中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会令（2007年第1号）


《金融租赁公司管理办法》于2006年12月28日经会第55次主席会议通过。现予公布，自2007年3月1日起施行。
主席 刘明康
二○○七年一月二十三日




金融租赁公司管理办法

第一章 总 则

第一条 为促进我国融资租赁业的健康发展，加强对金融租赁公司的监督管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称金融租赁公司，是指经中国银行业监督管理委员会批准，以经营融资租赁业务为主的非银行金融机构。
金融租赁公司名称中标明“金融租赁”字样。未经中国银行业监督管理委员会批准，任何单位和个人不得经营融资租赁业务或在其名称中使用“金融租赁”字样，但法律法规另有规定的除外。
第三条 本办法所称融资租赁，是指出租人根据承租人对租赁物和供货人的选择或认可，将其从供货人处取得的租赁物按合同约定出租给承租人占有、使用，向承租人收取租金的交易活动。
适用于融资租赁交易的租赁物为固定资产。
第四条 本办法所称售后回租业务，是指承租人将自有物件出卖给出租人，同时与出租人签定融资租赁合同，再将该物件从出租人处租回的融资租赁形式。售后回租业务是承租人和供货人为同一人的融资租赁方式。
第五条 本办法所称关联方关系及关联交易，是指符合有关企业会计准则规定的关联方关系及关联交易。
第六条 中国银行业监督管理委员会及其派出机构依法对金融租赁公司实施监督管理。

第二章 机构设立、变更与终止

第七条 申请设立金融租赁公司应具备下列条件：
（一）具有符合本办法规定的出资人；
（二）具有符合本办法规定的最低限额注册资本；
（三）具有符合《中华人民共和国公司法》和本办法规定的章程；
（四）具有符合中国银行业监督管理委员会规定的任职资格条件的董事、高级管理人员和熟悉融资租赁业务的合格从业人员；
（五）具有完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等制度；
（六）具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；
（七）中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。
第八条 金融租赁公司的出资人分为主要出资人和一般出资人。主要出资人是指出资额占拟设金融租赁公司注册资本50%以上的出资人。一般出资人是指除主要出资人以外的其他出资人。
设立金融租赁公司，应由主要出资人作为申请人向中国银行业监督管理委员会提出申请。
第九条 金融租赁公司主要出资人应符合下列条件之一：
（一）中国境内外注册的具有独立法人资格的商业银行，还应具备以下条件：
1.资本充足率符合注册地金融监管机构要求且不低于8％；
2.最近1年年末资产不低于800亿元人民币或等值的自由兑换货币；
3.最近2年连续盈利；
4.遵守注册地法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为；
5.具有良好的公司治理结构、内部控制机制和健全的风险管理制度；
6.中国银行业监督管理委员会规定的其他审慎性条件。
（二）中国境内外注册的租赁公司，还应具备以下条件：
1.最近1年年末资产不低于100亿元人民币或等值的自由兑换货币；
2.最近2年连续盈利；
3.遵守注册地法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为。
（三）在中国境内注册的、主营业务为制造适合融资租赁交易产品的大型企业，还应具备以下条件：
1.最近1年的营业收入不低于5０亿元人民币或等值的自由兑换货币；
2.最近2年连续盈利；
3.最近1年年末净资产率不低于30％；
4.主营业务销售收入占全部营业收入的80%以上；
5.信用记录良好；
6.遵守注册地法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为。
（四）中国银行业监督管理委员会认可的可以担任主要出资人的其他金融机构。
第十条 金融租赁公司一般出资人应符合中国银行业监督管理委员会投资入股金融机构相关规定。符合本办法主要出资人条件的出资人可以担任金融租赁公司的一般出资人。
第十一条 金融租赁公司的最低注册资本为１亿元人民币或等值的自由兑换货币，注册资本为实缴货币资本。
中国银行业监督管理委员会根据融资租赁业发展的需要，可以调整金融租赁公司的最低注册资本限额。
第十二条 金融租赁公司的设立需经过筹建和开业两个阶段。申请人提交的申请筹建、申请开业的资料，以中文文本为准。资料受理及审批程序按照中国银行业监督管理委员会有关行政许可事项实施规定执行。
第十三条 申请筹建金融租赁公司，申请人应当提交下列文件：
（一）筹建申请书，内容包括拟设立金融租赁公司的名称、注册所在地、注册资本金、出资人及各自的出资额、业务范围等；
（二）可行性研究报告，内容包括对拟设公司的市场前景分析、未来业务发展规划、组织管理架构和风险控制能力分析、公司开业后3年的资产负债规模和盈利预测等内容；
（三）拟设立金融租赁公司的章程（草案）；
（四）出资人基本情况，包括出资人名称、法定代表人、注册地址、营业执照复印件及营业情况以及出资协议。出资人为境外金融机构的，应提供注册地金融监管机构出具的意见函；
（五）出资人最近2年经有资质的中介机构审计的年度审计报告；
（六）中国银行业监督管理委员会要求提交的其他文件。
第十四条 金融租赁公司筹建工作完成后，应向中国银行业监督管理委员会提出开业申请，并提交下列文件：
（一）筹建工作报告和开业申请书；
（二）境内有资质的中介机构出具的验资证明、工商行政管理机关出具的对拟设金融租赁公司名称的预核准登记书；
（三）股东名册及其出资额、出资比例；
（四）金融租赁公司章程。金融租赁公司章程至少包括以下内容：机构名称、营业地址、机构性质、注册资本金、业务范围、组织形式、经营管理和中止、清算等事项；
（五）拟任高级管理人员名单、详细履历及任职资格证明材料；
（六）拟办业务规章制度和风险控制制度；
（七）营业场所和其他与业务有关设施的资料；
（八）中国银行业监督管理委员会要求的其他文件。
第十五条 经中国银行业监督管理委员会批准，金融租赁公司可设立分支机构。设立分支机构的具体条件由中国银行业监督管理委员会另行规定。
第十六条 中国银行业监督管理委员会对金融租赁公司董事和高级管理人员实行任职资格核准制度。
第十七条 金融租赁公司有下列变更事项之一的，须报经中国银行业监督管理委员会批准。
（一）变更名称；
（二）改变组织形式；
（三）调整业务范围；
（四）变更注册资本；
（五）变更股权；
（六）修改章程；
（七）变更注册地或营业场所；
（八）变更董事及高级管理人员；
（九）合并与分立；
（十）中国银行业监督管理委员会规定的其他变更事项。
第十八条 金融租赁公司有以下情况之一的，经中国银行业监督管理委员会批准后可以解散：
（一）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东（大）会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）其他法定事由。
第十九条 金融租赁公司有以下情形之一的，经中国银行业监督管理委员会批准，可向法院申请破产：
（一）不能支付到期债务，自愿或其债权人要求申请破产的；
（二）因解散或被撤销而清算，清算组发现该金融租赁公司财产不足以清偿债务，应当申请破产的。
第二十条 金融租赁公司不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力的，中国银行业监督管理委员会可以向人民法院提出对该金融租赁公司进行重整或者破产清算的申请。
第二十一条 金融租赁公司因解散、依法被撤销或被宣告破产而终止的，其清算事宜，按照国家有关法律法规办理。

第三章 业务范围

第二十二条 经中国银行业监督管理委员会批准，金融租赁公司可经营下列部分或全部本外币业务：
（一）融资租赁业务；
（二）吸收股东1年期（含）以上定期存款；
（三）接受承租人的租赁保证金；
（四）向商业银行转让应收租赁款；
（五）经批准发行金融债券；
（六）同业拆借；
（七）向金融机构借款；
（八）境外外汇借款；
（九）租赁物品残值变卖及处理业务；
（十）经济咨询；
（十一）中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
第二十三条 金融租赁公司不得吸收银行股东的存款。
第二十四条 金融租赁公司经营业务中涉及外汇管理事项的，需遵守国家外汇管理有关规定。


第四章 经营规则

第二十五条 金融租赁公司的公司治理应当建立以股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等为主体的组织架构，明确各自之间的职责划分，保证相互之间独立运行、有效制衡，形成科学、高效的决策、激励和约束机制。
第二十六条 金融租赁公司应当按照全面、审慎、有效、独立的原则，建立和健全内部控制制度，并报中国银行业监督管理委员会或其派出机构备案。
第二十七条 金融租赁公司的关联交易应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。
第二十八条 金融租赁公司应当制定关联交易管理制度，具体内容应当包括：
（一） 董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理；
（二） 关联交易控制委员会的职责和人员组成；
（三） 关联方的信息收集与管理；
（四） 关联方的报告与承诺、识别与确认制度；
（五） 关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准；
（六） 回避制度；
（七） 内部审计监督；
（八） 信息披露；
（九） 处罚办法；
（十）银监会要求的其他内容。
第二十九条 金融租赁公司的重大关联交易应经董事会批准。重大关联交易是指金融租赁公司与一个关联方之间单笔交易金额占金融租赁公司资本净额5%以上，或金融租赁公司与一个关联方发生交易后金融租赁公司与该关联方的交易余额占金融租赁公司资本净额10%以上的交易。
第三十条 金融租赁公司董事会、未设立董事会的金融租赁公司经营决策机构及关联交易控制委员会对关联交易进行表决或决策时，与该关联交易有关联关系的人员应当回避。
第三十一条 售后回租业务必须有明确的标的物，标的物应当符合本办法的规定。
第三十二条 售后回租业务的标的物必须由承租人真实拥有并有权处分。金融租赁公司不得接受已设置任何抵押、权属存在争议或已被司法机关查封、扣押的财产或其所有权存在任何其他瑕疵的财产作为售后回租业务的标的物。
第三十三条 售后回租业务中，金融租赁公司对标的物的买入价格应有合理的、不违反会计准则的定价依据作为参考，不得低值高买。
第三十四条 从事售后回租业务的金融租赁公司应真实取得相应标的物的所有权。标的物属于国家法律法规规定其产权转移必须到登记部门进行登记的财产类别的，金融租赁公司应进行相关登记。

第五章 监督管理

第三十五条 金融租赁公司应遵守以下监管指标：
（一）资本充足率。金融租赁公司资本净额不得低于风险加权资产的8％；
（二）单一客户融资集中度。金融租赁公司对单一承租人的融资余额不得超过资本净额的30%。计算对客户融资余额时，可以扣除授信时承租人提供的保证金；
（三）单一客户关联度。金融租赁公司对一个关联方的融资余额不得超过金融租赁公司资本净额的30%；
（四）集团客户关联度。金融租赁公司对全部关联方的融资余额不得超过金融租赁公司资本净额的50%；
（五）同业拆借比例。金融租赁公司同业拆入资金余额不得超过金融租赁公司资本净额的100%。
中国银行业监督管理委员会视监管工作需要可对上述指标做出适当调整。
第三十六条 金融租赁公司应按照相关企业会计准则及中国银行业监督管理委员会有关规定进行信息披露。
第三十七条 金融租赁公司应实行风险资产五级分类制度。
第三十八条 金融租赁公司应当按照有关规定制定呆账准备制度，及时足额计提呆账准备。未提足呆账准备的，不得进行利润分配。
第三十九条 金融租赁公司应按规定编制并向中国银行业监督管理委员会报送资产负债表、损益表及中国银行业监督管理委员会要求的其他报表。金融租赁公司法定代表人及直接经办人员对所提供的报表的真实性承担法律责任。
第四十条 金融租赁公司应在每会计年度结束后４个月内向中国银行业监督管理委员会或有关派出机构报送前一会计年度的关联交易情况报告。报告内容应当包括：关联方、交易类型、交易金额及标的、交易价格及定价方式、交易收益与损失、关联方在交易中所占权益的性质及比重等。
第四十一条 金融租赁公司应建立定期外部审计制度，并在每个会计年度结束后的4个月内，将经法定代表人签名确认的年度审计报告报送中国银行业监督管理委员会及相应派出机构。
第四十二条 金融租赁公司违反本办法有关规定的，中国银行业监督管理委员会可责令限期整改；逾期未整改的，或者其行为严重危及该金融租赁公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国银行业监督管理委员会可以区别情形，依照《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定，采取暂停业务、限制股东权利等监管措施。
第四十三条 金融租赁公司已经或者可能发生信用危机，严重影响客户合法权益的，中国银行业监督管理委员会依法对其实行托管或者督促其重组，问题严重的，有权予以撤销。
第四十四条 凡违反本办法有关规定的,中国银行业监督管理委员会按《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规进行处罚。金融租赁公司对中国银行业监督管理委员会的处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起行政诉讼。

第六章 附 则

第四十五条 本办法由中国银行业监督管理委员会解释。
第四十六条 本办法自2007年3月1日起施行。

中国银行业监督管理委员会办公厅二○○七年一月二十四日印发

· [主持人]：各位网友大家好！欢迎大家关注、参与东城法院的网络直播！我是今天的直播主持人李智涛，本院即将在第二法庭公开审理中国北京同仁堂（集团）有限责任公司起诉北京天超仓储超市有限责任公司第二十一分公司一案。 [14:00:16]  
228105 · [主持人]：庭审马上就要开始，担任这起案件审理的合议庭成员是法官裴桂华、亓蕾、樊雪。书记员是曹静。 审判长裴桂华，知产庭审判长，中共党员，法学硕士。2002年来院参加工作。历任民一庭、民二庭助理审判员、审判员，主审过多件重大、疑难、复杂的民事纠纷案件，审判经验丰富。曾被评为院级优秀公务员、北京市法院系统优秀法官。 审判员亓蕾，知产庭法官，中共党员，法学硕士。2005年参加工作。现任知产庭助理审判员。曾在《北京审判》、《审判前沿》、《北京市法院指导案例》发表多篇调研文章。其撰写的《程序 自治 选择》一文曾获北京法院系统论文研讨会三等奖。 审判员樊雪，知产庭法官，中共党员，法学硕士。2006年参加工作。现任知产庭助理审判员。曾在《北京审判》、《审判前沿》、《人民法院报》发表多篇调研文章。 [14:07:45]  
228106 · [主持人]：下面，我向大家简单介绍一下案情：原告诉称：“同仁堂”既是原告的注册商标也是原告的商号，它承载着原告在长达三百四十多年的企业历史中所积累的深厚商誉。早在1989年国家商标局就专门发文认定“同仁堂”商标为驰名商标，“同仁堂”因此成为全国首例被认定的驰名商标。“同仁堂”还在1995年、2006年先后被内贸部、商务部两度认证为“中华老字号”，在消费者眼中享有极高的知名度和美誉度。1989年、2000年原告分别将“同仁堂”文字及图形商标、“同仁堂”文字商标申请注册于第3类化妆品等上，并取得532274号、1704291号、1704290号商标注册证。 2010年3月，原告根据消费者电话举报所提供的线索，发现被告正在销售印制着“同仁堂”、“北京同仁堂”字样的“15分钟补水胶原蛋白嫩白面贴膜”、“3天美白胶原蛋白嫩白面膜贴”等八种产品，这些产品上还标注“北京同仁堂药业有限公司”、“北京同仁堂药业有限公司监制”或“北京同仁堂护肤研究院研制”。经查，原告从未自行或授权第三方生产过上述产品，也从未设立过名为“北京同仁堂药业有限公司”、“北京同仁堂护肤研究院”的单位，这些产品均属假冒原告商标、商号的侵权产品。 原告认为，被告销售上述假冒同仁堂商标、商号的商品的行为已侵犯了原告的商标权、名称权，其所售产品缺乏合法来源且严重误导消费者，严重损害了原告产品的声誉，故诉至法院要求确认被告侵权，判令被告停止销售并销毁假冒原告注册商标或冒用原告商号的商品，并赔偿原告经济损失及合理费用共计人民币113078元。 [14:09:13]  
228107 · [主持人]：庭审工作准备已经就绪，书记员已进入法庭。 [14:09:39]  
228108 · [书记员]：下面宣读法庭纪律， 1、旁听人员未经允许，不准录音录像，不准进入审判区，不准发言提问，不准鼓掌、喧哗、吵闹和其他妨碍诉讼的行为。 2、保持法庭安静，携带通讯工具的请关闭。 3、对违反法庭纪律且未经法庭劝止不从者，经审判长决定，可以没收录音、录像设备或者责令退庭，直至追究法律责任。 全体起立，请审判员入庭。 [书记员]：报告审判长，中国北京同仁堂（集团）有限责任公司 委托代理人梁勤，被告北京天超仓储超市有限责任公司第二十一分公司委托代理人王红其 均已到庭，庭审工作准备就绪，可以开庭。 [14:10:37]  
228110 · [审判长]：（敲击法槌）现在开庭，北京市东城区人民法院知识产权庭今天适用普通程序公开开庭审理原告中国北京同仁堂（集团）有限责任公司诉被告北京天超仓储超市有限责任公司第二十一分公司侵犯商标专用权一案。下面核对双方出庭人员的身份。双方将出庭人员的情况向法庭进行说明。 [原告]：中国北京同仁堂（集团）有限责任公司，住所地北京市崇文区，法定代表人殷某，董事长。 [委托代理人]：梁勤，北京市吴栾赵阎律师事务所律师。 [被告]：北京天超仓储超市有限责任公司第二十一分公司，住所地北京市东城区，法定代表人杨某。 [委托代理人]：王红其，男，汉族，北京天超仓储超市有限责任公司第二十一分公司职员，住址北京市朝阳区。 [14:11:27]  
228112 · [审判长]：双方对对方当事人的身份是否有异议？ [原告]：没有异议。 [被告]：没有异议。  [审判长]：告知双方合议庭成员，双方是否有异议？ [原告]：没有异议，不回请回避。 [被告]：没有异议，不申请回避。 [14:12:19]  
228115 · [审判长]：现在开始法庭调查，原告陈述诉讼请求、事实及理由。 [原告]：诉讼请求，1、判决确认被告销售假冒原告注册商标、冒用原告的商品的行为已构成对原告的商标权和商号权的侵权；2、判决被告停止销售并销毁假冒原告注册商标或冒用原告商号的商品；3、判决被告向原告支付侵权损害赔偿金人民币10万元、为制止侵权所产生的费用13078元（含购买侵权产品的费用78元、公证费2500元、律师费10000元），合计113078元；4、判决本案诉讼费由被告承担。 [14:17:24]  
228116 · [审判长]：明确诉讼请求第一项？ [原告]：商标权，是依据商标法起诉，商号权是依据民法通则起诉。 [审判长]：主张哪个权利？ [原告]：商标权。放弃商号权。 [审判长]：诉讼请求第三项，要求支付的计算依据？ [原告]：法院酌定。 [14:19:54]  
228120 · [审判长]：被告发表答辩意见。 [被告]：我们认为在本案中，我们销售了标有上述商标的商品，但是我们主观态度、情节上没有达到严重的程度。就本案的性质而言，原告方诉我方，主体有异议。我公司是天超公司的分公司，不是独立核算的分支机构。原告方所陈述的诉讼请求不认可。 [审判长]：二十一分公司是超市的分公司？ [被告]：有营业执照，但不能独立核算。主体有异议，应变更。 [14:21:09]  
228122 · [审判长]：销售的商品确实有标注同仁堂的字样？ [被告]：我们认为在销售商品过程中，我方已经履行了一定的审查义务，并没有主观侵权的恶意。情节上轻微，没有达到原告所述的那么严重。 [审判长]：原告方有补充吗？ [原告]：分支机构可以作为诉讼主体，承担责任可以直接向本公司主张权利，以分支机构作为本案被告没有不妥之处。 [14:21:54]  
228125 · [审判长]：根据“谁主张,谁举证”和“凡是证据材料，都要经过当庭质证的原则”,下面进行举证质证。下面由双方陈述各自的证据，包括证据名称、证据种类、证明对象。首先由原告向法院举证。 [原告]：证据1、（89）商标字第29号“同仁堂”属于驰名商标应予特别保护，证明作为原告的商标，“同仁堂”是驰名商标；证据2、1704291号商标注册证，证明1989年、2000年原告分别将“同仁堂”文字商标、“同仁堂”文字商标申请注册于第3类化妆品等上，并取得1704291号商标注册证；证据3、（2010）京方正内经证字第04044公证书，证明被告销售假冒原告商标、冒用原告商号的商品的事实，证明原告为取证而购买侵权产品支出578元（公证书中有公证），应由被告赔偿；证据4、公证费发票，证明原告为本案公证事宜花费2500元，此款项为原告为制止侵权所支出的费用，依法应由被告承担；证据5、律师费发票，证明原告为本案诉讼事宜花费10000元律师费，此款项为原告为制止侵权所支出的费用，依法应由被告承担。（以上证据均提交原件） [14:26:07]  
228136 · [审判长]：被告针对原告上述证据，就其真实性、关联性、合法性以及对上述证据所证明的事项有无异议，如有异议请发表质证意见。 [被告]：证据1真实性认可，证据1仅能证明其是驰名商标，并不能说明是原告的商标。证据2真实性认可。证据3所述事实部分基本认可，但就本案而言，公证过程中，原告代理人是作为本案的购买人，在案件发生后又作为原告方的委托代理人，对于此费用，主观上有异议。对公证的事实部分认可，商品确实是我公司销售的。证据4、5真实性认可。 [审判长]：原告是否举证完毕？ [原告]：举证完毕。 [14:35:59]  
228142 · [审判长]：被告方出示证据。 [被告]：证据1、租赁合同，证明我公司只负责销售产品；证据2、进货票据，从10年1月7日到现在的进货的数量和价钱，0010607第十四、十六项，0016824第十六项，0011164第五、十五、十六项，0014288号第五、七项，证明面膜是47盒，508.5元，洗发水为54桶，282元（梦雪日化）；证据3、涉案产品质量检验报告，证明涉案产品质量没有问题，符合标准；证据4、涉案生产单位的相关资料，证明涉案产品的生产产家具有合法资质，洗发水是深圳嘉兴生产的；证据5、授权书，生产产家与我公司合作；证据6、公司注册证书，证明涉案产品标清的护肤研究院存在，具有法人资格。（提交以上证据的原件） [14:37:26]  
228151 · [审判长]：原告发表质证意见。 [原告]：证据1的真实性无法判断，合同上也没有加盖被告的公章，原告无法认定证据1的真实性，真实性不认可，关联性也不认可。被告将侵权商品进行销售，通过收银台收款，是事实，被告不得以与第三人的合同关系对抗原告的诉讼请求。证据2真实性不认可。进货单据上没有公章也没有签字，无法认可证据的真实性。关联性不认可，进货的单据从表面上看不出进货人是谁，看不出单据与被告与本案有任何关联。其次，进货单据上所载的商品与侵权商品对不上，证据在内容上与本案无关。进货单据不但不能证明被告的证明目的，反而证明了被告的进货渠道有问题。上面的地址是单必华市场，是小商品市场。在客观上，不属于从正规渠道进货，证明了被告应就其侵权行为赔偿责任。证据3真实性不认可，文件明显是伪造的，是两家公司的。检验报告中有公章和工作人员的签字，公章加盖角度和位置是一样的，文件上的工作人员的签字完全一致。质量证明文件是伪造的，是通过电脑PS出来的。嘉兴的报告中，工作人员的签字是伪造的，检测依据的标准是润肤膏的标准，适用的标准是不一样的，不认可其真实性。关联性也不认可，商品名称不一致，其中的传真件清清楚楚的打在顶端，日期是2010年6月14日，是被告接到本案诉状之后，说明证据不能证明被告的证明目的，可以直接证明被告是为了应付诉讼，作出的证据，说明被告存在主观过错。 [14:47:35]  
228155 · [审判长]：证据认为是不真实的？ [原告]：是的，是从盖章、签字分析出来的。证据4真实性不认可。营业执照上的公章违反了国务院关于国家机关关于公章的规定，营业执照是伪造的。营业执照上有执照号，属于有字无号。卫生许可证中，证号与被告销售的侵权产品标明的卫生许可号完全不一致，发证日期是2006年，与证字头不一致。生产许可证是2006年发证，盖了两个公章，这两个单位在2001年就在改革中合并或撤销了。嘉兴的营业执照上，可以看出经营范围并没有生产洗发水的项目。卫生许可证上的发证日期与字号不一致。证据5、6真实性不认可，授权委托书的落款授权人，北京同仁堂药业有限公司，盖章的是北京同仁堂护肤研究院，落款和盖章不一致。同仁堂护研究院的注册证书，既然是香港公司，就不应在章上有国徽。 [14:58:01]  
228159 · [审判长]：针对原告的质证意见，被告有需要解释的吗？ [被告]：进货票据，我们的实际销售人是个体户，进货数量是极少的，并且在进货渠道中，不能仅仅因为进货票据上写明市场小，就认定其违法。针对检验报告，关于印章，因我方与广东嘉兴公司主管部门以及相关的检验机构，我方没有变法核实其印章的样式，仅能依据提供给我方的文件进行审查，主观态度上我们没有故意制造假冒文件的主观态度。对于企业的营业执照、卫生许可证等中，存在的字号、字头的问题，长期使用就会出现这种情况，并非虚假。原告认为因我方提供的某些文件上，国家机关印章中带国徽的问题，以及提供的资质证明文件中盖有两个主管部门的印章，因我方并不是当事人，并且我方也不是提供证明文件的原始主体，因此我们不存在主观过错。对于印章中带有国徽的情况，是需要到相关主管机构进行核实才可以发表，我方认为原告方仅凭相关机构合并或者职能的变更就认为印章作出了更改，我方不认可。关于注册证书，是经过审查的，不是虚假。 [审判长]：原告有补充吗？ [原告]：我们所述的是被告作为大型超市，去小商品进货，应有更多的注意义务。 [15:01:40]  
228160 · [审判长]：被告是否举证完毕？ [被告]：完毕。 [审判长]：明确证据来源。 [被告]：销售清单是实际销售人自行记录的。进货和销售数量的清单是供货方开具的。 [审判长]：涉案产品是在崔某的摊位买的？ [被告]：是的。其他证据的来源也是商户提供的，没有原件。 [15:03:50]  
228161 · [审判长]：双方就事实部分有补充吗？ [原告]：没有。 [被告]：没有。 [审判长]：原告方，就你方除了原告主体之外，还有其他下属单位吗？ [原告]：有。单位都需要拿着我公司的授权书办理名称登记和变更，才能使用同仁堂字样。被告证据6中的单位是没有的。 [15:04:31]  
228163 · [审判长]：就你方同仁堂的相关产品，是否包含了涉案商品有关的产品？ [原告]：有。 [审判长]：供货渠道？ [原告]：我们公司本身是不生产这种产品的，是子公司都有相关的产品，他们的供货渠道是通过批发商，批发商再向各个超市发货。单必华这种小商品市场我们是没有供货的。 [15:05:37]  
228164 · [审判长]：被告方，柜台的实际销售方？ [被告]：崔某个人。 [审判长]：超市的对外经营？ [被告]：对一般的消费者来说，去超市购物以后会认为相关产品是从超市卖出来的，而不是从崔某个人的。 [15:06:25]  
228166 · [审判长]：租赁合同事实存在，个体摊位进货后，超市对进货来源、质量有审核吗？ [被告]：有审核。当租赁商户亲定租赁合同时，我们会要求其提供相关的进货渠道及种类、品牌。当时进货时，还没有进行经营，只是选定摊位。其进货数量少，时间短，在审核时，稍微有了点疏漏，并不否认销售其产品。发现后及时与商户沟通，并要求其提供相应资质证明。 [15:12:00]  
228167 · [审判长]：审核流程？ [被告]：是进货后审核的。我们无法控制商户的进货项目，在签订合同时有时间约定，写明什么品牌或是销售什么商品。有对相关品牌的审核。 [15:12:52]  
228168 · [原告]：补充：被告的超市里面，除了卖侵权产品外，在附近摆的就是同仁堂化妆品专柜。 [被告]：有的店是有正规的同仁堂相关商品，但不是同一类商品。商品的名称和种类不太一样。 [原告]：产品名称、包装不一样。 [15:13:13]  
228169 · [审判长]：主张的是被告销售的侵权商标专用权的产品，是什么方式的使用？ [原告]：作为商标性的突出使用，构成了商标侵权。标注的同仁堂是作为商标在用。普通的消费者主要是看产品的正面和背面。 [15:13:38]  
228171 · [审判员]：认为被告销售的8种产品，分别是什么？ [原告]：公证书附的图片是体现的是8种产品。15分钟补水面膜、3天美白面膜、3天消痘面膜、草本首乌生发洗发剂、人参防脱洗发剂、黄金眼膜、眼纹面膜、去黑眼圈眼膜。 [审判员]：诉讼请求第三项合理费用的构成？ [原告]：购买产品费87元，公证费2500元，律师费1万元。 [15:15:12]  
228172 · [审判员]：原告主张的涉案商品，在小商品市场进货时，进货的价格？ [被告]：防脱的价钱是8元，清单上没有写明容量。生发洗发剂是5元，面膜、眼膜是10—15元不等。 [15:15:38]  
228173 · [审判员]：同仁堂是否涉及到面膜、眼膜、洗发水？ [原告]：洗发水需要回去核实，面膜、眼膜都有。我们的批发价格需要回去核实。 [15:16:20]  
228174 · [审判员]：被告方能够确定涉案商品的进货数量吗？ [被告]：进货数量为101盒。 [15:17:28]  
228175 · [审判员]：销售的化妆品的进货渠道？ [被告]：与厂家签订采购合同，由厂家提供货物。货物送到后，进行检验，然后销售。 [15:17:45]  
228176 · [审判员]：涉案商品还有销售吗？ [被告]：没有了。 [原告]：不认可此事实。提出要求被告销毁这些产品。 [15:18:06]  
228182 · [审判长]：销售价格？ [被告]：需要回去核实。 [原告]：不清楚。 [审判长]：诉讼请求第三项，损害赔偿金10万元？ [原告]：是的。 [审判长]：计算依据？ [原告]：考虑大型超市的销售数量情节，被告的过错，认为有很多证据都反映出有重大过错，在大型超市中售假，给我们造成的不良影响。综合上述情况，要求赔偿10万元。 [15:29:06]  
228183 · [审判长]：双方还有补充吗？ [原告]：没有了。 [被告]：我们不是作为商标使用，进货数量少，提供了合理的进货渠道，其他事实没有。 [审判长]：诉讼请求中起诉被告作为主体？ [原告]：是销售主体，但不认可其生产。 [审判长]：对于商品上标注的广东生产主体，你们的意见？ [原告]：找不到。 [审判长]：要求被告承担赔偿的依据？ [原告]：在进货中存在过错，承担赔偿责任。 [15:29:34]  
228184 · [审判长]：法庭调查结束，开始法庭辩论。 [原告]：在侵权商品上，同仁堂字样出现在所谓的企业名称中，突出的标识，是对原告商标的突出使用，并且，结合侵权产品包装正面、背面的实际情况，除同仁堂字样外，并没有其他可以当做商标的标识，同仁堂在商品上显得尤为突出，容易导致消费者误解。被告销售的侵权行为，构成了对原告的侵权，并承担停止销售侵权的责任。被告是大型超市，但却在小商品市场进货，并没有尽到合理的审查注意义务。在诉讼开始后，才去搜集相关证据。我们认为被告对销售假货是持放任的态度，并且将侵权商品放在同仁堂正规商品旁边，主观过错。被告作为大型超市，销售侵权产品，主观过错明显，情节恶劣。正规渠道销售假货的行为，对原告造成了无法弥补的损失，原告提出的诉讼请求合法合理，应予以支持。 [被告]：在涉案的商品中，同仁堂字样是在企业名称主体中出现，企业名称的主体是在产品的最上方，文字很小，一般的消费者不会认为这就是商标。并且，标有同仁堂字样的主体，也不是作为生产厂家或者是授权商出现，而是作为普通的装饰出现。对主观侵害方面，我们认为是不存在的。对超市的进货渠道，超市是存在这种情况，一种是自己采购，另一种是外租区，是走我们的收款平台，便于结算。进货审核义务，并不是主观放任。发现后，也及时对货物及销售商进行了处理，我们的态度是积极的。销售商品的行为，本身也不予支持也没有纵容。但事实已经发生，我们已经对所有的门店，涉及的商品作审核清场。对同仁堂字样，确实在北京属于知名企业，我们超市也有其产品。我们表示对同仁堂品牌的认可，才销售他的产品。我们并没有为了造假才销售此商品，从进货数量、销售商及处理措施来看，不存在恶劣情节。 [15:35:54]  
228185 · [审判长]：恢复法庭调查，主体上存在问题，没有注册资金，不是独立核算，分公司与总公司之间的关系、利润分成？ [被告]：分公司是作为总公司的分支机构，其是有营业执照作为营业主体，不具有注册资金，财务核算由总公司进行。销售方式是根据总公司的财务处要求，定期向总公司缴纳报表。销售数量都是在总公司进行计算，每天都向总公司报帐。 [审判长]：庭后提供证据。 [被告]：好的。 [15:36:14]  
228186 · [审判长]：法庭调查结束，恢复法庭辩论。 [原告]：按照涉案商品中，15分钟补水等字样，是对于产品性能的描述性语言，不能作为商标来使用。同仁堂字样不是装饰来使用。被告认为同仁堂字样是用在产品上，并不能体现同仁堂是作为生产厂商或授权厂商是不成立的。消费者一看到同仁堂监制字样，至少认为是同仁堂授权产品。 [被告]：我们认为原告方所述的同仁堂字样在产品上是作为商标来使用，我们不认可。我们并不是说15分钟等是商标，而是同仁堂出现并不是生产商。字样普通消费者不会认为其是商标来使用。 [15:36:38]  
228187 · [审判长]：双方是否有新的辩论意见？ [原告]：没有。 [被告]：没有。 [15:36:54]  
228188 · [审判长]：法庭辩论结束，开始法庭调解，双方是否同意调解？ [原告]：不同意调解。 [审判长]：鉴于原告方不同意调解，本庭不再作调解工作，双方陈述最后意见。 [原告]：坚持诉讼请求。 [被告]：坚持答辩意见。 [15:37:05]  
228189 · [审判长]：（敲击法槌）休庭。双方看笔录无误后签字。 [15:37:19]  
228206 · [主持人]：各位网友，现在审判长已经宣布休庭，庭审已经结束。本次庭审直播要特别感谢北京法院网、中国法院网、北京市高级人民法院法宣处姚学谦、赵岩同志的大力支持！感谢研究室的技术指导，以及现场参与直播的高翡、高旭等同志的辛勤工作！ [16:23:13]  
228216 · [声明]：本次庭审记录不是庭审笔录，仅供关心此次庭审的网友参考，不具有法律效力。 [17:01:44]
——北京律师陈建刚（13381367825）转


北京盈科律师事务所：
电话：010－571·96·571
网址：www.lvshionline.com
地址：北京市朝阳区东四环中路76号
大成国际中心C座6层盈科律师楼