农业机械产品修理、更换、退货责任规定
经贸委
农业机械产品修理、更换、退货责任规定
经贸委
第一条 为维护农民的合法权益，明确农业机械产品销售者、修理者、生产者的修理、更换、退货（以下称为三包）责任和义务，根据《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国消费者权益保护法》以及有关法律，制定本规定。
第二条 在中华人民共和国境内销售给农民的农业机械产品（见附件一）适用本规定。
未列入附件一的农业机械产品，销售者、修理者、生产者依照《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国消费者权益保护法》承担产品三包责任。
第三条 农业机械产品（以下简称产品）实行谁销售谁负责三包的原则。
销售者与生产者、修理者之间订立的合同，不得免除依照法律、法规和本规定应当向农民承担的三包责任和义务。
本规定所称销售者是指产品的销售者。
本规定所称生产者是指产品的生产者、供货者。产品的进口者视为生产者。
本规定所称修理者是指与销售者、生产者订立修理合同，承担产品修理业务的修理者。
本规定所称农民包括农民个人、农户、农村承包经营户、农民联户和直接从事农业生产活动的农村集体经济组织。
第四条 本规定是履行三包规定的基本要求。国家鼓励销售者、生产者制定严于本规定的三包实施细则。
第五条 销售者应当履行下列义务：
（一）不能保证实施本规定的，不得销售产品；
（二）认真执行进货检查验收制度；
（三）不准销售不符合法定标识要求的产品以及假冒伪劣产品；
（四）保持销售的产品的质量；
（五）产品售出时，应当开箱检验或者向农民当面交验、试机（车）；提供财政税务部门统一监制的发货票、三包凭证、产品合格证及产品使用说明书；介绍产品三包方式、修理者地址和联系方法；介绍产品使用、维护、保养注意事项；按装箱单向农民清交随机（车）工具、附件、备
件，并让农民对所购产品的外观质量进行检验；
（六）农忙季节应当有及时排除主要产品故障的措施；
（七）妥善处理农民的查询、投诉。
第六条 修理者应当履行下列义务：
（一）承担三包有效期内的免费修理业务，承担有关收费修理业务；
（二）维护销售者、生产者的信誉，不得使用与产品技术要求和质量要求不符的零配件，认真作好维修记录，记录修理前故障和修理后的产品质量状况；
（三）向农民当面交验修理后的产品及维修记录，并试机（车）；
（四）按照修理合同的约定，保证修理费用和修理配件用于三包修理；
（五）接受销售者、生产者的监督、检查；
（六）保持常用维修配件的合理储备，确保维修工作的正常进行，避免因缺少零配件而延误维修时间；
（七）农忙季节应当有及时排除产品故障的能力和措施；
（八）积极开展上门修理和电话咨询服务，妥善处理农民的投诉和修理质量的查询。
第七条 生产者应当履行下列义务：
（一）产品质量应符合《中华人民共和国产品质量法》第十四条规定的要求：
1．不存在危及人身、财产安全的不合理危险，有保障人体健康，人身、财产安全的国家标准、行业标准的，应当符合该标准；
2．具备产品应当具备的使用性能，但是，对产品存在使用性能的瑕疵作出说明的除外；
3．符合在产品或者其包装上注明采用的产品标准，符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况。
（二）产品应当具有产品合格证、产品使用说明书、三包凭证和有关技术文件；产品使用说明书应当按照国家标准规定的要求编写；
（三）整机应当按照装箱单装齐随机（车）工具、附件、备件；产品包装和防锈处理应当符合国家标准和运输部门的要求，切实起到保护产品的作用；
（四）在产品销售地区设立维修网点，负责指导处理重大疑难质量问题；
（五）按照修理合同的约定，向修理者提供产品技术资料、合理数量的修理配件、修理费用，并负责维修人员的技术培训；
（六）保证产品停产后五年内继续提供修理配件；
（七）协助销售者开展三包工作；
（八）农忙季节有及时处理各种主要农业机械故障的手段和措施；
（九）妥善处理农民的直接或者间接查询，并提供服务。
第八条 产品的三包有效期包括整机三包有效期和主要部件三包有效期。内燃机、拖拉机、联合收割机和农用运输车的三包有效期应当不少于附件二的规定。其他产品的三包有效期不得少于一年。
产品三包凭证应当包括产品名称、规格、型号、内燃机编号、产品编号；生产企业名称、地址、电话、邮政编码；修理者名称、地址、电话、邮政编码；整机三包有效期、主要部件三包有效期、修理记录。修理记录应当包括送修时间、交货时间、送修故障、修理情况记录、换退货证明
等项目。
第九条 三包有效期自开具发货票之日起计算，扣除因承担三包业务的修理者修理占用和无维修配件待修的时间。
第十条 三包有效期内，产品出现故障，农民凭发货票及三包凭证办理修理、更换、退货。
对于转手购买且仍在三包有效期内的产品，农民凭该产品的原发货票及三包凭证继续享有三包权利。
丢失三包凭证和发货票，但能证明其所购产品在三包有效期内的，仍应当享有三包权利。
第十一条 三包有效期内，产品出现故障，由三包凭证上指定的修理者免费修理（包括材料费和工时费）。
就近未设指定修理单位的，修理及运输等问题由销售者负责解决，费用由销售者承担。具体事宜由农民与销售者双方商定。
产品使用说明书中明确的正常维护、保养、调整、检修等，不属三包修理的范围。
第十二条 三包有效期内产品发生故障，修理者应当自送修之日起40日内排除故障并保证正常使用。因修理造成产品损坏的，修理者负责为农民赔偿产品本身的损失，费用由修理者承担。
第十三条 三包有效期内送修的产品，自送修之日起超过40日未修好的，修理者应当在修理状况中如实记载；销售者应当凭此据免费为农民更换同型号同规格的产品，然后依法向生产者、修理者追偿。
第十四条 产品自售出之日起15日内发生安全性能故障或者使用性能故障，农民可以选择换货或者修理，销售者应当按照农民的要求负责换货或者修理。
产品的安全性能故障和使用性能故障以产品的国家标准、行业标准为依据，没有国家、行业标准的，以产品的企业标准为依据。
第十五条 整机三包有效期内，内燃机、拖拉机、联合收割机、农用运输车以及对三包故障有特殊要求的其他产品，因附件三所列同一故障，修理两次后仍不能正常使用，由修理者负责更换总成或者部件。更换总成或者部件后仍不能正常使用的，凭修理者提供的修理记录和证明，由销
售者负责为农民免费更换同型号同规格的产品。
整机三包有效期内，上款所列产品以外的产品，因同一安全性能或者同一使用性能故障，累计修理两次后不能正常使用的，由修理者负责更换总成或者部件。更换总成或者部件后仍不能正常使用的，凭修理者提供的修理记录和证明，由销售者负责为农民免费更换同型号同规格的产品。
内燃机单机作为商品出售给农民的，计为整机；作为农业机械配套动力的，计为总成。
第十六条 内燃机、拖拉机、联合收割机、农用运输车换货后15日内发生附件三所列故障，农民可以要求退货，销售者应当负责为农民免费退货。
内燃机、拖拉机、联合收割机、农用运输车以外的产品，换货后15日内发生安全性能故障和使用性能故障的，农民可以要求退货，销售者应当负责为农民免费退货。
第十七条 换货时，凡属残次品、不合格品或者修理过的产品，均不得提供给农民。
换货后的三包有效期自换货之日起重新计算。由销售者在发货票背面加盖更换章，并提供新的三包凭证。
第十八条 三包有效期内，符合换货条件的，销售者因无同型号同规格产品，或者因换货后仍达不到国家标准、行业标准或者企业标准规定的性能要求以及明示的性能要求，农民要求退货的，销售者应当予以免费退货。
第十九条 整机三包有效期内，联合收割机、拖拉机、播种机、插秧机等产品在农忙季节出现故障，在服务网点范围内属易修理的故障，修理者应当于2日内予以排除，属不易修理的故障，应当于5日内予以排除。在服务网点范围外的，农忙季节出现的故障修理由销售者负责，在售出
时与农民商定。
国家提倡产品销售者、修理者、生产者开展农忙现场三包服务。
第二十条 对应当进行三包的大件产品，销售者应当负责运输或者提供合理的运输费用，然后依法向生产者追偿，或者按购销合同办理。
第二十一条 主要部件三包有效期内发生故障，更换后的主要部件的三包有效期，自更换之日起重新计算。
第二十二条 三包有效期内，对于农民的三包要求，销售者应当自接到要求之日起7日内提出处理意见。超过7日未作答复，或者未按答复意见处理，或者处理不符合本规定的，农民可依据本规定自行处理，由此发生的费用（包括通讯费、运输费、1至2人车船费和住宿费，修理费、
更换零部件费）由销售者承担。
第二十三条 对下列情况不实行三包，但应实行合理的收费修理：
（一）因使用、维护、保养不当，造成的早期磨损和故障；如农民购机后运输途中装卸不善造成的损坏、使用条件超出产品使用说明书规定的范围、超速超负荷使用、未按产品使用说明书规定进行磨合运转、检修、调整、坚固，内燃机匹配不合理、使用不符合规定要求的油料等；
（二）因自行改装、自行调整、拆卸产品使用说明书规定不允许自行调整、拆卸的部位和零部件造成的故障；
（三）无三包凭证和有效发货票，又不能证明其所购产品属三包有效期内的产品；
（四）三包凭证或者发货票上的产品规格型号与要求三包的产品规格型号不符，或者涂改的；
（五）发生故障后，未保持损坏原状，或者未征得销售者、修理者同意，自行处置使对故障原因无法作出技术鉴定的，但有第二十二条规定情况的除外；
（六）因驾驶人员、操作人员未依法培训取得驾驶、操作证书而造成的故障；
（七）因不可抗力造成损坏的。
第二十四条 销售者向农民承担三包责任后，属于生产者责任的，依法向生产者追偿。
销售者与生产者之间订立书面产品购销合同的，销售者承担三包责任后，依法向生产者追偿。
销售者与生产者之间未订立书面产品购销合同的，销售者承担三包责任后，依法向生产者追偿，追偿范围如下：
（一）因生产者制造质量问题造成的三包责任；
（二）因产品包装或者防锈处理不符合国家标准和运输部门要求造成的三包责任；
（三）因产品使用说明书不符合国家标准规定要求，致使农民使用、维护、保养不当造成的三包责任。
发生换货、退货后，属生产者责任的，生产者应当及时收回农民退换回来的产品，并提供换货所需的同型号同规格的产品，及退货所需资金。
因销售者存放、保管不当造成的三包责任由销售者承担。销售者无权向生产者追偿。
第二十五条 生产者、销售者、修理者破产、倒闭、兼并、分立的，其三包责任按国家有关法律、法规执行。
第二十六条 农民因产品三包问题与销售者、修理者、生产者发生纠纷，可向消费者协会、质量管理协会用户委员会、农机管理部门和其他有关组织申请调解，有关组织应当积极受理。需要进行技术检验的，由《中华人民共和国产品质量法》第十一条规定的产品质量检验机构进行检验
。
第二十七条 销售者、修理者、生产者未按本规定承担三包责任的，农民可向产品质量监督管理部门或者工商行政管理部门申诉。农民也可以依法申请仲裁解决，或者直接向人民法院起诉。
第二十八条 对拒不执行本规定者，由工商行政管理部门、产品质量监督管理部门依据有关法律、法规的规定给予行政处罚。
第二十九条 规定由国务院产品质量监督管理部门和工商行政管理部门按职责分工负责解释。
第三十条 本规定自1998年9月1日起施行。
附件：1．农业机械产品目录
2．内燃机、拖拉机、联合收割机整机三包有效
期主要部件名称及主要部件三包有效期
3．内燃机、拖拉机、联合收割机三包故障表
附件1：农业机械产品目录
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序 号｜ 产品类别 ｜ 产品名称 ｜ 说 明
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1 ｜内燃机＊ ｜柴油机 ｜
｜ ｜ 单缸柴油机 ｜ 指用于农业生产的
｜ ｜ 多缸柴油机 ｜内燃机
｜ ｜通用小型汽油机 ｜
｜ ｜ 单缸二冲程通用汽油 ｜
｜ ｜机 ｜
｜ ｜ 单缸四冲程通用汽油 ｜
｜ ｜机 ｜
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2 ｜农用运输机械 ｜ ｜
｜ ｜三轮农用运输车＊ ｜ 待农用运输车三包
｜ ｜四轮农用运输车＊ ｜有效期和三包故障表
｜ ｜农用挂车 ｜发布后实施
｜ ｜挂机挂浆 ｜
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3 ｜拖拉机＊ ｜ ｜
｜ ｜轮式拖拉机 ｜ 包括大中型、小型
｜ ｜履带式拖拉机 ｜轮式拖拉机
｜ ｜手扶拖拉机 ｜
｜ ｜手扶变型运输机 ｜
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4 ｜土壤耕整机械 ｜ ｜
｜ ｜机引犁 ｜ 包括配小型拖拉机
｜ ｜机引耙 ｜用的土壤耕整机械
｜ ｜旋耕机 ｜
｜ ｜旋耕联合作业机组 ｜
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5 ｜种植机械 ｜ ｜
｜ ｜机引播种机 ｜ 包括播种、施肥联
｜ ｜机动插秧机 ｜合作业机械
｜ ｜秧苗准备机械 ｜
｜ ｜移栽机 ｜
｜ ｜地膜覆盖机 ｜
｜ ｜抛秧机 ｜
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续表
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序 号｜ 产品类别 ｜ 产品名称 ｜ 说 明
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6 ｜植物保护和管理机械 ｜ ｜ ＊指汽油机部分
｜ ｜机动喷雾机 ｜
｜ ｜背负式喷雾喷粉机＊ ｜
｜ ｜手动喷雾（粉）机（器） ｜
｜ ｜中耕除草机 ｜
｜ ｜灭茬机 ｜
｜ ｜施肥机 ｜
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7 ｜收获机械 ｜ ｜
｜ ｜谷物收获机械 ｜
｜ ｜ 小麦联合收割机＊ ｜
｜ ｜ 水稻联合收割机＊ ｜
｜ ｜ 小型收割机＊ ｜
｜ ｜ 割晒机 ｜
｜ ｜玉米收获机＊ ｜
｜ ｜薯类收获机 ｜
｜ ｜甜菜收获机 ｜
｜ ｜花生收获机 ｜
｜ ｜甘蔗收获机 ｜
｜ ｜采茶机 ｜
｜ ｜茎杆切碎还田机 ｜
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8 ｜场上作业机械 ｜ ｜ 包括人力脱粒机
｜ ｜脱粒机 ｜
｜ ｜清选机 ｜
｜ ｜种子加工机 ｜
｜ ｜种子烘干机 ｜
｜ ｜玉米剥皮机 ｜
｜ ｜输粮机 ｜
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9 ｜排灌机械 ｜ ｜
｜ ｜喷灌机 ｜
｜ ｜滴灌设备 ｜
｜ ｜农用水泵 ｜
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10 ｜农副产品加工机械 ｜ ｜ 指小型农副产品加
｜ ｜碾米机械 ｜工机械
｜ ｜ 碾米机 ｜
｜ ｜ 砻谷机 ｜
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续表
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序 号｜ 产品类别 ｜ 产品名称 ｜ 说 明
－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－
｜ ｜ 谷糙分离机 ｜指小型农副产品加
｜ ｜ 砻碾组合米机 ｜工机械
｜ ｜小麦粉加工机械 ｜
｜ ｜ 打麦机 ｜
｜ ｜ 洗麦机 ｜
｜ ｜ 磨粉机 ｜
｜ ｜榨油机械 ｜
｜ ｜ 螺旋榨油机 ｜
｜ ｜ 液压榨油机 ｜
｜ ｜淀粉加工机械 ｜
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11 ｜畜牧机械 ｜ ｜
｜ ｜饲料收获机械 ｜
｜ ｜ 割草机 ｜
｜ ｜ 搂草机 ｜
｜ ｜ 青贮饲料收获机 ｜
｜ ｜ 集草机 ｜
｜ ｜ 垛草机 ｜
｜ ｜ 压捆机 ｜
｜ ｜畜禽昆虫饲养机械 ｜
｜ ｜ 禽孵化育雏设备 ｜
｜ ｜畜禽产品采集加工机械 ｜
｜ ｜ 剪羊毛机 ｜
｜ ｜ 挤奶机 ｜
｜ ｜饲料加工机械 ｜
｜ ｜ 铡草机 ｜
｜ ｜ 饲料打浆机 ｜
｜ ｜ 饲料粉碎机 ｜
｜ ｜ 饲料混合机 ｜
｜ ｜ 颗粒饲料压制机 ｜
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12 ｜渔业机械 ｜ ｜
｜ ｜投饵机械 ｜
｜ ｜增氧机械 ｜
｜ ｜叶轮增氧机 ｜
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＊表示产品有三包故障表
附件2：内燃机、拖拉机、联合收割机整机三包有效期主要部件名称及主要部件三包有效期
一、内燃机：（指内燃机作为商品出售给农民的）
1．整机三包有效期：
①柴油机：多缸1年
单缸9个月
②汽油机：二冲程3个月
四冲程6个月
2．主要部件三包有效期：
①柴油机：多缸2年
单缸1．5年
②汽油机：二冲程6个月
四冲程1年
3．主要部件名称：机体、气缸盖、飞轮
二、拖拉机
1．整机三包有效期
大、中型拖拉机（18千瓦以上）1年
小型拖拉机 9个月
2．主要部件三包有效期
大、中型拖拉机 2年
小型拖拉机 1．5年
3．主要部件名称
内燃机机体、气缸盖、飞轮、机架、变速箱箱体、半轴壳体、转向器壳体、差速器壳体、最终传动箱箱体、制动毂、牵引板、提升壳体
三、联合收割机：（包括玉米收获机）
1．整机三包有效期： 1年
2．主要部件三包有效期：2年
3．主要部件名称：
内燃机机体、汽缸盖、飞轮、机架、变速箱箱体、离合器壳体、转向机、最终传动齿轮箱体。
附件3：内燃机、拖拉机、联合收割机三包故障表
内燃机三包故障表
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序 号｜ 名 称 ｜ 故 障
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1 ｜内燃机 ｜飞车导致发动机严重损坏
2 ｜机体 ｜裂纹、引起渗漏的砂眼、疏松、强力螺栓孔
｜ ｜滑扣等损坏
3 ｜气缸盖 ｜裂纹、损坏
4 ｜飞轮壳 ｜裂纹
5 ｜气缸套 ｜裂纹、断裂
6 ｜曲轴 ｜断裂、键槽开裂
7 ｜平衡轴 ｜断裂造成发动机严重损坏
8 ｜连杆、连杆盖 ｜断裂
9 ｜连杆螺栓 ｜断裂
10 ｜活塞销 ｜断裂
11 ｜飞轮 ｜破裂
12 ｜进、排气门 ｜断裂造成发动机损坏
13 ｜气门弹簧 ｜断裂造成发动机损坏
14 ｜凸轮轴 ｜断裂
15 ｜水泵 ｜损坏导致发动机过热损坏
16 ｜机油泵 ｜损坏导致发动机缺油拉缸抱瓦
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拖拉机三包故障表
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序 号｜ 名 称 ｜ 故 障
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1 ｜机架 ｜断裂、严重变形
2 ｜前桥 ｜损坏
3 ｜变速箱 ｜总成报废（多个重要零件损坏）
4 ｜后桥 ｜总成报废（多个重要零件损坏）
5 ｜变速箱 ｜脱档或乱档多次发生
6 ｜离合器壳 ｜裂纹或损坏
7 ｜变速箱体 ｜裂纹或损坏
8 ｜半轴壳体 ｜裂纹或损坏
9 ｜最终传动箱体 ｜裂纹或损坏
10 ｜轮轴 ｜损坏或裂纹
11 ｜悬架 ｜损坏或裂纹
12 ｜转向臂 ｜损坏或裂纹
13 ｜制动毂 ｜损坏或裂纹
14 ｜贮气筒 ｜损坏
15 ｜牵引装置 ｜损坏
16 ｜柴油机部分 ｜故障与内燃机三包故障表同
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联合收割机三包故障表
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序 号｜ 名 称 ｜ 故 障
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1 ｜机架 ｜裂纹、严重变形
2 ｜割台 ｜严重变形
3 ｜割台输送螺旋半轴 ｜断裂
4 ｜钉齿滚筒齿杆 ｜断损
5 ｜滚筒辐盘 ｜损坏导致脱粒机体损坏
6 ｜逐稿器键簧 ｜断损
7 ｜逐稿器曲轴 ｜断损
8 ｜滚筒无级变速盘 ｜损坏
9 ｜纹杆螺栓 ｜导致脱粒机体损坏
10 ｜离合器壳体 ｜破损
11 ｜传动（分动）箱 ｜损坏
12 ｜变速箱体 ｜裂纹
13 ｜差速器壳体 ｜裂纹
14 ｜最终传动壳体 ｜损坏
15 ｜半轴 ｜断损
16 ｜驱动轮轮辋 ｜裂损导致轮胎爆裂、损坏
17 ｜驱动轮轮胎 ｜脱落
18 ｜柴油机部分 ｜故障与内燃机三包故障表同
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1998年3月12日
我国涉外仲裁司法监督制度检讨与重构
奚玮* 郎治国**
内容提要 法院应否监督仲裁的实体内容，理论界尚有争议，并形成了“全面监督说”和“程序监督说”两种观点。中国的仲裁立法改革应该超越“程序监督”和“实体监督”之间的狭隘对立，在尊重当事人意思自治这一民法基本原则的基础上，建立原则上不监督，但在当事人协商同意时可监督仲裁实体内容的涉外仲裁司法监督模式。
关键词 涉外仲裁 司法监督 意思自治
1995年仲裁法颁布实施以后，针对其中所规定的国内和国际商事仲裁之司法监督的双重标准，学术界展开了旷日持久的论争，其核心内容为国内法院应否监督国际商事仲裁的实体内容，并由此形成了“全面监督说”和“程序监督说”两种观点。本文拟结合世界各国仲裁司法监督的立法和实践情况，围绕上述两种截然相对立的观点，对这一问题作进一步的探讨。
一、国际商事仲裁的司法监督模式
从国际条约和各国的仲裁立法和实践情况来看，世界范围内对涉外商事仲裁的司法监督模式大致有以下几种：
（一）国内法院非因公共政策原因，不介入涉外仲裁实体问题的模式。
这是主要国际商事仲裁条约和绝大多数国家国内仲裁立法采取的方法。在国际商业仲裁崛起的近20年里，法院鼓励与支持仲裁，尽量减少对仲裁的监督和干预已成为一种国际潮流。比如，联合国1958年在纽约通过的《承认与执行外国仲裁裁决公约》和解决投资争议国际中心1965年在华盛顿订立的《关于解决各国和其他国家的国民之间投资争端公约》以及UNCITRL 1985年6月制定的《示范法》，均对涉外仲裁的实体审查持否定态度。其理由是：如果承认国内法院有权对涉外仲裁裁决进行实体性司法审查，则无异于使仲裁程序从属于法院程序，从而有悖于仲裁裁决的终局性。 大陆法系国家以及受大陆法系影响的国家，除法国的国内仲裁中允许就仲裁的实体问题向法院上诉以外，都采取了法院非因公共政策原因不干预仲裁实体的方法。原则上，即使裁决明显错误，仲裁员的决定也不能被法院推翻。
（二）即使不因公共政策问题，国内法院也拥有对涉外仲裁的实体问题进行监督的权力的模式(以下将其称为“全面监督的模式”)。
英国1950年仲裁法以强行性规定赋予国内法院干预仲裁实体问题的权力，且干预的理由不限于公共政策。即要求仲裁员就特别案件向法院陈述，法院将就源于仲裁的法律问题做出决定，此即所谓的“特别案件陈述程序”。而且法院对仲裁法律争议的管辖权是不能排除的，当事人合同中排除案件陈述程序的条款被认为是违反了公共政策，因而不产生效力。该法还规定，法院有权依据裁决表面的事实与法律错误而撤销裁决。英国1950年仲裁法虽早已被修改，但有些国家仍实施参照该英国仲裁法制定的法律。
(三)国内法院虽然可以监督涉外仲裁实体问题，但是这种权力可以通过当事人间的协议加以排除的模式(以下将其称为“可排除性监督的模式”)。
由于1950年英国仲裁法被作为法院对仲裁过度干预的典型而受到世人的诟病，英国于1979年仲裁法中废除了1950年仲裁法中的特别案件陈述程序以及法院以裁决表面的事实和法律错误撤销裁决的权利，并且规定当事人之间可以通过“排除协议”(exclusion agreement)排除法院对仲裁实体问题的审查，只是这种排除不适用于海事、保险和货物买卖合同争议，因而是不彻底的。英国1996年仲裁法进一步放松了法院对仲裁的监督与控制，但仍然允许当事人就法律问题向法院提出上诉。与1979年仲裁法相比，1996年仲裁法除了进一步限制法院干预仲裁实体的权力以外，还进而取消了对排除协议适用上的限制，当事人对于任何类型的争议，均可通过排除协议放弃就法律问题向法院提出上诉的权利。
(四)法律上虽然没有明文规定，但法院可因当事人间的协议而取得监督权的模式(以下将其称为“可约定性监督的模式”)。
美国联邦仲裁法未明确规定法院对仲裁实体问题干预的权力，但在美国法院的司法实践中出现了允许当事人协议扩大司法审查范围直至审查仲裁实体问题的判例。1995年美国联邦第五巡回法院在Gate-way Technologies,Inc.诉MCI Telecommunications Corp一案中，首次对当事人协议扩大司法审查问题予以支持。该案当事人在仲裁协议中约定，对裁决中的法律错误可以上诉，法院以仲裁的契约性质以及保证私人仲裁协议可执行性的联邦政策等为由，认定这种扩大协议有效。
（五）区别对待国内和涉外仲裁，对于后者原则上只进行程序性监督。
这种情况主要发生在我国。由于民事诉讼法和仲裁法有关条文表述上的不一致，国内学者对法院应否对涉外仲裁进行公共政策方面的审查，理解并不一致。但依我们看来，就我国目前仲裁立法的实际情况而言，实际上并未对公共政策的定义及其范围做出明确规定。所以还不能认为我国法院已经可以（至少不是统一的）对涉外仲裁进行公共政策上的审查。
二、对“程序监督论”和“全面监督论”之争的理论再分析
（一）支持法院监督涉外仲裁实体内容——“全面监督论”的理论。
纵观国内外支持实体监督论的学者的观点，其理由大致如下：
1、从仲裁的价值取向上看，尽管仲裁的一裁终局性为之带来了高效率之优势，然而这种高效率不应被绝对化，它理应受到来自司法的监督，以纠正仲裁员有意或无意的错误，维持仲裁的公正。对此，有学者指出，尽管终局性被认为是私人纠纷解决优于法院诉讼的一个优点，也带来了速度和费用的节约，但终局性和速度也有代价。只有在以下两个假定之一正确的前提下，终局性才具有普遍的积极意义:其一，如果仲裁员永远不犯错误，终局性将始终是一个优点。但即使是最激进的仲裁倡导者，也不可能下此断言。其二，仲裁中的利益如此之少，以至于任何错误都是可以忍受的，或者对速度和终局性的渴望超过了错误所带来的危险。但在某些案件中，争议金额如此之大，以至于缺乏对错误结果的纠正机制是不能接受的。考虑到跨国投资和贸易交往日益增长的规模和频率，这种关心特别适用于国际仲裁。 我国亦有学者指出，虽然一裁终局制度克服了诉讼程序周期漫长、效率低下和费用昂贵的弊端，但这种制度本身隐藏着由于仲裁员判断不公、枉法裁决而致使当事人申诉无门、纠错无方的风险，为了尽可能避免或及时纠正仲裁活动中可能出现的错误，有必要以司法监督作为救济措施。
2、从维护法律的统一性来看，由于仲裁机构的民间性和相互独立性，决定了它不可能像法院系统那样彼此之间有着比较密切的联系。一个仲裁庭通常不知道其他仲裁庭已就同一法律问题做出了不同的决定，因而若仲裁裁决不能上诉或不受司法审查，则存在不同的仲裁庭就相同或相似的问题做出不一致决定的危险。这种理论主要是由英国学者所主张。A.Red fern和M.Hunte认为允许就仲裁庭裁决的法律问题提出上诉的主要理由是，为了公共利益，特别是为了商人们的利益，法律应是确定的，尤其是对不同合同中相同词语的意义及效力，不同的仲裁庭不应有不同的裁决。
3、在仲裁实体问题涉及强行法时，因为仲裁裁决事项涉及法定权利（statutory rights），法院应监督其实体内容，以维护强行性法律规则的效力。这种理论主要由美国学者所主张。在美国，传统上可仲裁的权利限于当事人可自由约定的权利，国际仲裁的范围被认为不包括强行性国内法，诸如证券、反托拉斯、公民权利以及消费者保护法等，但现在的美国法已与传统立场分道扬镳，无论提出合意权利索赔还是法定权利索赔，仲裁都被视为诉讼的替代。 这一扩大可仲裁事项范围的法律转变过程是美国联邦最高法院通过一系列判例完成的。当可仲裁事项的范围扩大至法定权利时，便产生了仲裁裁决应否遵守强行性法律的问题。当仲裁裁决被以仲裁员故意不适用法律为由而受到挑战时，在仲裁裁决有限的司法审查传统与保证法律正确和一致地被适用的独立公共利益之间，就存在一种紧张关系。对此，有人认为仲裁使法律的强行性规则遭到危险，为了维护这些规则的强制效力，联邦最高法院必须做出选择，要么改变源于强行性规则的权利可以仲裁的法院决定，要么要求对仲裁员就这些权利的法律裁决重新进行司法审查。这种观点也反映在一些法院判例中，在扩大可仲裁事项范围问题上具有里程碑意义的Mitsubishi Motors Corp.诉Soler Chrysler- Ply-mouth Inc一案中，法院在认定反托拉斯争议可通过仲裁解决的同时认为:美国的国内法院将有机会……保证强行法律执行中的合法利益得到处理。有人认为，在审查涉及法定权利的仲裁裁决时，法院通常拒绝仅仅依据仲裁员未正确解释和适用法律这一事实而推翻裁决，而只有在仲裁员显然漠视法律（manifest disregard of the law）时才推翻裁决。 目前，美国法院已出现了这类以显然漠视法律为由推翻仲裁裁决的司法判例。
4、以仲裁的契约性质以及仲裁裁决的可执行性为由，主张法院可以根据当事人之间达成的协议所约定的司法审查的范围，审查国际商事仲裁的实体内容。有人从当事人意思自治的角度支持这种判例，Johnson先生认为仲裁程序是对争议之司法解决的自愿替代，由于仲裁协议是在自愿、合意的基础上对诉讼规则的放弃，当事人应当可自由决定对仲裁裁决审查的范围，只要这些范围不超出法院的管辖原则。就像当事人可以决定应遵循的机构仲裁规则一样，当事人也应当能够决定由法官审查仲裁裁决的法律错误。
（二）反对法院监督涉外仲裁实体内容的理论。
国内外理论界反对国内法院监督国际商事仲裁实体内容的主要理论观点，可概括为:
1、在仲裁的价值取向上，以仲裁的终局性和经济性为由，反对国内法院对仲裁的实体干预。这一点是国内外反对法院监督仲裁实体问题的学者普遍坚持的观点。众所周知，各国诉讼法普遍都设立了上述程序，其目的在于通过上机法院纠正下级法院的错误，以使双方当事人获得公正的判决，最终实现社会正义，但是纠正司法错误的程序往往过于缓慢而且耗资巨大。实践表明，当事人选择仲裁解决争议，除了考虑仲裁的保密性、便捷性等优点，非常重要的一点就是希望直接获得一份终局裁决，以避免繁琐、漫长的上诉程序。许多商业人士认识到，进行缓慢而又耗费金钱的上诉程序对他们来说未必是明智之举。尽管仲裁裁决的终局性意味着当事人就此丧失了通过上诉程序来纠正裁决中可能发生的错误，从而获得公正裁决的权利，但仲裁裁决的终局性同时也能给当事人带来明显的潜在利益，这无疑是要比上诉程序所带来的利益大得多。在商业人士看来，以放弃上诉权利为代价而获得裁决的终局性是完全值得的， 因为他们更注重经济效益。因此，法律应当对当事人，谋求裁决终局性的这一合法期待予以保护。各国立法者的任务就是寻求在当事人意思自治与司法监督之间实现一种巧妙的平衡。正如一位西方学者所指出的那样:在一个理想的世界里，仲裁庭的决定应迅速经济地做出，并且在法律上是清楚的和精确的。不幸的是，世界并非是理想的。在裁决的终局性与合法性这两个冲突的目标之间不可避免存在紧张关系。在国际层面上，法律必须平衡仲裁地法院的控制与仲裁程序独立性之间的关系。可以设想，选择将争议提交仲裁的当事人已经意识到了这种程序的优势与缺陷，并愿意承担仲裁员可能犯法律错误的危险，就像他们愿意承担事实错误的风险一样。 另一位学者也断言：仲裁是一裁终局，一锤定音，本身没有任何上诉、再审之说，即使仲裁裁决在适用法律或认定事实上有错误之处，依法也不可以寻求仲裁本身救济或司法救济。
2、在仲裁事项涉及法定权利时，一些美国学者表示了对法院干预实体问题所可能产生负面影响的担心。这种担心在于，如果承认显然漠视法律可以作为拒绝执行裁决的理由，存在当事人通过提出无益的上诉，滥用法院审查国际裁决愿望的危险，这种滥用将损害仲裁的目的以及国际社会普遍接受的有利于承认和执行国际商事仲裁裁决这一公共政策。 1998年，美国联邦第二巡回法院在Halligan v.Piper Jaffray,Inc.一案中，依据《雇佣年龄歧视法》对一份仲裁裁决实施了实体审查。该仲裁裁决拒绝了原告Halligan的请求，实体上支持了被告Piper Jaffrey,Inc.，但未陈述理由。地区法院承认了该裁决。第二巡回法院在对争论的法律问题进行审查后认为，原告已提供了充分的证据(strong evidence)证明他是因年龄而被解雇，据此撤销了地区法院承认裁决的命令。对此，有学者认为Halligan案反映了对法定权利仲裁司法审查的一种新趋势，其危险性在于这种趋势有可能扩展到法定权利之外的仲裁裁决的执行，这种扩展将损害作为一种争议解决机制的仲裁。通过为败诉方挑战每一个仲裁裁决打开方便之门，并请求法院以其判决取代仲裁员的决定，这种扩展将破坏仲裁最基本的原则。
3、法院对仲裁的司法监督应坚持适度原则。仲裁的健康发展，既不能完全排除法院的监督，同时，法院又不能过度地干预和控制仲裁，所以，只能对仲裁进行有效的监督。即这种监督只能限于仲裁是否依据当事人选定的、理性化的仲裁程序规则。否则，不但使仲裁失去其本来目的，违反当事人意思自治原则，也会造成新的权力行使的恣意，压制权利主体的积极性。
（三）“程序监督论”与“实体监督论”的理论趋同性。
仔细分析以上各派的理由，我们会发现一个非常有意思的现象，那就是两种观点均强调应尊重当事人的意思自治。尽管“实体监督论”和“程序监督论”的基本观点分别是法院应当监督仲裁实体内容和法院不应当监督仲裁的实体内容，但在激烈论争的过程中，两派学者也都表现出了一定程度的灵活性。陈安教授在论述法院监督仲裁实体内容的必要性时说了这样一段话:“除非当事人间另有明文协议各自自愿放弃任何上诉权利，否则，决不应任意推断:当事人一旦选择仲裁方式之后，即使面临错误的或违法的涉外终局裁决，也自愿全盘放弃了向管辖法院提出申诉和请求加以监督和纠正的权利。” 这段话表明，他虽主张法院对仲裁实施实体监督，但并不否认当事人协议排除这种监督的权利。肖永平教授在全面阐述“程序监督论”的同时也表述了这样的观点:“当然，考虑到仲裁的契约性质和当事人意思自治原则，也可允许当事人在仲裁裁决的终局性和实质性审查之间做出自己的选择，即允许当事人授权法院对裁决进行实质性审查。” 显然，他虽主张法院不审查仲裁实体问题，但并不反对法院以当事人意思自治为基础对仲裁进行实体审查。两位教授的上述观点存在惊人的相似，即他们都不反对把法院是否监督仲裁实体的问题交由当事人自主决定。
由此，我们似乎可以得出这样一个结论，那就是程序监督论与实体监督论之间存在着理论上的趋同性。因为仲裁本身包含着两方面的内容，即合同要素和司法要素 。合同要素在于它是当事人意思自治的一种表现，必须建立在当事人意思表示一致的基础上，仲裁权的行使要受到当事人授权的性质，同时在存在合法仲裁协议的前提之下，司法的管辖权将受到排斥。同时，也正因为仲裁的契约性本质，决定了在整个仲裁过程中，仲裁庭缺乏必要的强制性权力和物质手段以保障仲裁程序的顺利进行，也缺乏相应的权力确保仲裁裁决的执行。此外，由于仲裁是一种准司法行为，仲裁庭做出的裁决直接对当事人产生法律效力，而不容许当事人选择是否接受仲裁结果，因此，仲裁的基本正当性要求缺乏保障。在这些方面，仲裁都需要得到法院的支持与协助。所以说，必要的司法监督是整个仲裁具体制度的有效保障。显然，仲裁的这两个要素在程序监督论和实体监督论中都得到了体现，只不过前者既主张法院应监督仲裁的实体内容，同时又不否认当事人协议排除这种监督的权利，实际上是主张英国式的“可排除性监督的模式”；而后者虽强调法院不应监督仲裁的实体内容，但也认为当事人可授权法院进行实体监督，实际上是主张法院原则上不监督仲裁实体但允许当事人协议扩大监督权的模式，即前文所说的美国式的“可约定性监督的模式”。两种观点依照各自不同的标准寻求着如何处理仲裁裁决的终局性和司法审查权之间的关系以及如何达成仲裁制度的效益与公平两种要素之间的平衡，并且在承认当事人意思自治对决定法院实体审查的意义这一问题上，两种观点达成了理论上的趋同性。
三、我国涉外仲裁司法监督制度之重构
在目前已有的关于国内法院应否监督国际商事仲裁的各种立法与实践模式中，我们赞同“可约定性监督的模式”，即应当允许当事人协议扩大法院对仲裁的司法审查范围，在当事人明示协议的情况下，法院应有权审查国际商事仲裁的实体内容。而且，这种模式不应当仅仅停留在判例的基础上，而应当通过立法明确规定当事人协议扩大司法审查范围的权利。然而，意思自治决不应是无限制的，否则必然导致权力的滥用。所以，从制度设计的角度而言，不能赋予当事人无限制地扩大司法审查范围的权利，当事人的意思自治权应有制度上的界限。
具体而言，我们认为我国法院可按照以下的标准对涉外商事仲裁进行适度的监督（实体上的和程序上的）：
1、承认涉外仲裁裁决的终局性，法院原则上不审查或者严格限制审查裁决的实体内容，只审查仲裁程序是否合法。
仲裁相对于诉讼而言有许多优势，有人将这种优势概括为:当事人享有极大的自主；程序灵活、富于弹性；程序快捷、费用低廉；专家仲裁；当事人之间不伤和气；保密性强；民间性；裁决执行基本上有保障。 所有这些优势都可能成为当事人选择仲裁的理由。此时若坚持对涉外仲裁进行实体方面的监督，则势必导致一裁终局成为一句空话，造成事实上的“一裁一审”，不利于仲裁制度的健康发展。
2、在仲裁程序中，法院的监督以支持或协助涉外仲裁为主，且法院介入仲裁的范围以当事人或仲裁庭的申请事由为限，不得擅自扩大监督范围；在当事人和仲裁庭都不需要法院协助时，法院应采取“不干预主义”。
3、允许当事人通过订立协议的方式约定由法院对仲裁的实体内容进行监督，但必须在法条中明文规定约定的范围，以防止当事人对该权利的滥用。
4、法院对涉外仲裁的监督应坚持以促进仲裁发展为原则。
The Review and Reestablishment of Judicature Supervision Toward International Commercial Business Arbitration
By xiwei, langzhiguo
Abstract: It is still in theoretical dispute that if the court should supervise the entitative content. There are two opposite opinions named “the all-around supervision” and “the procedural supervision” at present. We think that the reform of Chinese international commercial business supervision should beyond the narrow opposition between those two standpoints and return to the basic principle of the civil law-to respect the party’s true desires. Chinese judicature supervision toward international commercial business arbitration should be based on the mode of Non-supervision toward entitative content, except for the contract made by two parties.
Key words: Intern ational Commercial Business Arbitration; Judicature Supervision; The Parties’ True Desire