涉外合同审查要点提示与分析

阚凤军
　　

　　随着中国企业与国际市场融合加深，商业联系越发紧密，每年都进行一定比例的境外销售、采购或技术合同等涉外事务。上述事务的开展、推进等都离不开各相关方之间合同的约定与引领。因此，涉外合同对于维护交易各方的合法权益、保证交易平衡顺利完成，达到各方的交易目的影响非常大。本文将结合以往涉外合同审核、管理之经验，就涉外合同一般性条款的审查要点进行提示与分析，以供有兴趣的同仁或朋友参考。
一、 交易各方的名称、地址、联系方式等明确、具体
　　分析：我们在涉外合同签订之前，一般都有外方相关人员的前期的接触与谈判，通常会得到对方的初步信息，但需要注意及时是一个谈判团队，各个成员所隶属或代表的公司很能不同（同属于同一个母公司），各种原因不尽相同。联系方式非常重要，最好能够能够将对方的座机电话、移动电话、邮箱地址等一一列明，便于日后定期联系。同时，也保持对上述信息的更新与整理。否则，如果某一天合同履行过程中发生重要而紧急的事项，如果没有完备的联系信息，而能导致双方不能顺利有效沟通，甚至导致意想不到的后果。

二、 交易对方主体基本资信的调查了解
分析：公司业务人员一般不是很关注交易对方的主体资格、资本资信情况的了解，然后公司法务人员应关注此问题的严重性。就本人了解，许多公司，包括境外的大公司，都基于其内容运营成本节约考虑，通过境外关联交易进行采购、销售、对外合同等相关事项之操作。 不同的交易主体，它的定位及风险承担能力都存在很大的区别。如一家BVI公司作为采购方与其在美国总部的母公司在整体资信方面差距巨大。当然，这并不意味着我们一概要求对方都通过母公司签约，但至少应了解签约的主体的基本情况，包括注册地、资产、实际管理机构等信息，从而能够对相关问题有一个初步的了解与分析。

三、 合同标的物描述与规定
分析：也许商务人员认为合同的标的物已约定清晰明确，但法务人员需要提示是否存在其他理解，即各方就标的物的外延是否清晰界定。如双方合作某一款产品，该产品技术、数量、销售领域等能够清晰并防止今后因交易环境的改变，可能导致各方对合同的标的物及范围作偏离各方已达成的共识，进而影响合作。

四、 合同生效及自动续展约定
分析：相关人员应关注合同生效的法律意义，不能以各方的前期合作及个人的主观判断来决定某种商业行为。如尽管交易各方已久重要交易交款达成初步的共识，但中方企业在尚未就上述合作事项达成正式生效协议的情况下，单方面进行备货备料，后因境外交易方的突发事件，导致不能如期签约，给中方企业造成一定的损失。很多协议约定“本协议有效期一年，期满前30日内任何一方如未书面通知对方终止协议，则协议有效期自动续展一年”等，由于目前中国企业并没有建立比较完善的合同管理体系，很多合同签订后没有专人跟进，特别是一些重要条款的持续跟进，导致合同后续何时到期、到期后的处理、自动续展等都无从得知。如果某一天企业突然想起终止合同，但该合同已自动续展，从而影响企业的商业操作目标的实现。

五、 合同附件
分析：我们比较关注主体合同的内容，商务谈判很能围绕主合同展开，在合同审查过程中也容易发生重要主合同、轻合同附件的情况，上述情况也避免，否则，极易造成合同条款重组或合同附件条款加重一方责任的法律风险。比如，某些境外厂商通过合同附件的形式约定“合同条款与附件内容相冲突以附件内容为准”或通过附件条款细化、补充主合同的内容，影响交易对方的利益。

六、 合同终止/解除条件及赔偿/补偿等事项的约定
分析：由于国外交易主体的强势或有利地位，很多涉外合同中合同终止/解除条款启动非常容易，有的合同甚至约定国外厂商随时可以解除合同，且对合同解除后的赔偿等没有明确规定。上述约定对于中国厂商非常不利，我国许多中小型企业在接单过程中，没有充分评估上述条款的风险，造成前期投入很大，后期却遭毁约，导致严重亏损的经营事件。

七、 违约赔偿的上限限制
分析：很多涉外合同，特别是销售合同，都约定供货方应承担产品质量原因引起的一切法律后果，包括人身损害、财产损失、诉讼费用、律师费用等等。国内企业应高度关注该条款，据理力争，争取将相关赔偿事项能够限制在一定范围，否则，巨额损失赔偿情况很有可能发生。

八、 合同争议的解决
分析：合同争议解决部分最为关键的解决方式及适用法律。目前，国际合同许多采用仲裁方式解决争议，但很多美国企业很能要求通过其本国法院裁决。适用法律对合同各方影响非常大，需要高度关注。一方面需要了解本国法律及对方国法律的基本内容，同时也需要了解其他第三国的法律，便于提出适用第三国法律的替代方案。





阚凤军 kanfengjun@126.com
020-28337942/13924073030
广东安华理达律师事务所
四川大学 法学 学士
中山大学 民商法硕士


国家烟草专卖局


国家烟草专卖局关于禁止卷烟经营实行地区封锁的规定

　　为贯彻执行《国务院关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定》，国家烟草专卖局联系行业实际情况，制定了《国家烟草专卖局关于禁止在行业内卷烟经营活动中实行地区封锁的规定》，现予公布，请认真遵照执行。
　　第一条为了建立和完善全国统一、公平竞争、规范有序的卷烟市场体系，禁止行业内地区封锁行为，破除地方保护，维护与社会主义市场经济相适应的烟草专卖体制，根据《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例和《国务院关于禁止在市场经济活动中实行地区封锁的规定》，制定本规定。
　　第二条各级烟草专卖局(公司)负有消除地区封锁、保护公平竞争的责任，应当为建立和完善全国统一、公平竞争、规范有序的卷烟市场体系创造良好的环境和条件。
　　第三条禁止各种形式的地区封锁行为。
　　禁止任何单位或者个人违反法律、行政法规和国务院的规定，以任何方式阻挠、干预符合本规定的外地卷烟进入本地市场，或者对阻挠、干预符合本规定的外地卷烟进入本地市场的行为纵容、包庇，限制公平竞争。
　　本规定所指外地卷烟是指经国家烟草专卖局批准在中国烟草交易中心(含云南卷烟交易市场)签订合同并允许全国流通的卷烟牌号(含规格)、经省级烟草专卖局(公司)批准签订合同并允许在省内流通的本地卷烟牌号(含规格)。
　　第四条各级烟草专卖局(公司)不得违反法律、行政法规和国务院及国家烟草专卖局的规定，实行下列地区封锁行为:
　　(一)以任何方式强令、变相强令烟草系统的商业企业及零售商户只能经营、购买本地生产的卷烟;
　　(二)在对卷烟运输实施检查的过程中，滥用职权查处符合卷烟运输有关规定的外地卷烟;或者在处理违法案件中对外地卷烟实行歧视性待遇;
　　(三)对外地卷烟进入本地市场设定歧视性收费项目，规定歧视性价格，实行歧视性服务标准;
　　(四)对外地卷烟采取与本地卷烟不同的技术要求、检验标准，实行歧视性技术措施以限制进入本地市场;
　　(五)采取专门针对外地卷烟的专营、审批、许可等手段，实行歧视性待遇，限制外地卷烟进入本地市场;
　　(六)以原料或卷烟作为交换条件，限制外地卷烟进入本地市场;
　　(七)不允许经国家烟草专卖局批准的有跨省经营权的企业进入中国烟草交易中心进行交易;
　　(八)实行地区封锁的其他行为。
　　第五条各级烟草专卖局(公司)不得制定实行地区封锁或者含有地区封锁内容的规定，妨碍建立和完善全国统一、公平竞争、规范有序的卷烟市场体系，损害全国卷烟市场的建立和完善。
　　(一)对外地卷烟不得以文件、会议决定、口头规定等形式限定准入卷烟牌号、规格、数量、等级、单箱购进额等。凡经国家烟草专卖局批准的有跨省经营权的各级烟草公司(会员单位)可根据本地市场的需要在中国烟草交易中心(含云南卷烟交易市场)内，按照国家烟草专卖局、省级烟草专卖局(公司)下达的调入计划数自行订购卷烟，尊重商业企业的经营自主权。
　　对本地卷烟要根据市场需要，实行以销定产。工厂生产亏损、商业销售亏损的牌号不得生产和销售。商业企业有权拒绝经营亏损牌号。
　　(二)对外地卷烟的限价标准应与本地卷烟相同，凡采取歧视性标准的一律自行纠正。全国名优烟将逐步实行全国统一批发价格，各地统一执行。
对外地卷烟经营考核毛利率应执行与本地卷烟同等标准，凡采取歧视性标准的应立即纠正。
　　(三)对订购的外地卷烟应在本地入网销售。凡对入网销售采取限制品牌、规格的规定必须取消。对外地卷烟规定销售区域、入网规模的一律视为歧视性规定，必须纠正。为控制外地卷烟在本地销售数量而采取大量调出或就地甩卖的行为，必须禁止。
　　(四)外地卷烟进入网络送货时采取与本地卷烟相同标准的计件工资标准或补贴费用标准，凡不同标准视为歧视性标准，应立即纠正。
　　(五)凡对零售商户只准卖本地卷烟的规定视为强令或变相强令的侵权行为，必须纠正。
　　(六)凡以原料或卷烟作为外地卷烟进入本地市场交换条件的，都视为地区封锁行为，必须禁止。
　　(七)凡在卷烟运输检查时不按《中华人民共和国烟草专卖法》及其实施条例和国家烟草专卖局的规定，对外地卷烟实行不同标准，视为歧视性阻碍和歧视性措施，应立即纠正。
　　第六条省级烟草专卖局(公司)负责纠正或撤销本辖区内设置的地区封锁或者含有地区封锁内容的规定。国家烟草专卖局负责纠正或撤销各地设置地区封锁或者含有地区封锁内容的规定。
　　第七条省级烟草专卖局(公司)违反本规定，实行地区封锁的，纵容、包庇地区封锁的，或者阻挠、干预查处地区封锁的，由国家烟草专卖局给予通报批评。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，按照法定程序，根据情节轻重，给予降级或者撤职处分;构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
　　各级烟草专卖局(公司)违反本规定，制定实行地区封锁或者含有地区封锁内容的规定的，对该单位的主要负责人和签署该规定的负责人，按照法定程序，根据情节轻重，给予降级或者撤职的行政处分。
　　第八条省级以下烟草专卖局(公司)违反本规定，实施地区封锁行为的，由省级烟草专卖局(公司)负责查处，立即纠正，消除封锁。省级烟草专卖局(公司)实施地区封锁的，由国家烟草专卖局查处。
　　第九条凡实行地区封锁，情况严重，并且解决和纠正不力的，国家烟草专卖局可会同有关部门对其实行削减卷烟生产计划，停止审批基建技改项目、停上扶改资金及其它补助资金的拨付等经济制裁措施，对该地烟草专卖局(公司)主要负责人，按照法定程序，根据情节轻重，给予降级或者撤职的行政处分。
　　第十条任何单位和个人均有权对地区封锁行为进行抵制，向省级烟草专卖局(公司)直至国家烟草专卖局反映、检举。各级烟草专卖局接到检举后，应当在5个工作日内汇报有关领导，30个工作日内依照本规定组织调查、处理。特殊情况下，调查、处理的时间可再延长30个工作日。
　　接受检举、反映的部门应当为检举人保密。
　　接到检举地区封锁行为的单位不在规定期限内进行调查处理，或者泄露检举人情况的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，按照法定程序，根据情节轻重，给予降级、撤职直至开除公职的行政处分。
　　因执行本规定而受到打击报复的单位和个人可直接向省级烟草专卖局(公司)直至国家烟草专卖局申诉。对检举地区封锁行为的单位和个人进行报复陷害的，按照法定程序，根据情节轻重，给予降级、撤职直至开除公职的行政处分;构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
　　第十一条国家烟草专卖局及地方各级烟草专卖局(公司)监察机关依照《中华人民共和国行政监察法》的规定，对各级烟草专卖局(公司)及其工作人员的地区封锁行为实施监察。
　　第十二条本规定自发布之日起施行。以前发布的有关规定，凡与本规定相抵触或者部分抵触的，全部或者相抵触的部分自行失效。
　　第十三条本规定解释权属国家烟草专卖局。