浅析我国生态补偿的法律原则与制度思考
刘成江
1997年黄河出现200多天断流和1998年长江发生特大水灾，给黄河流域和长江流域的经济和生态造成重大影响，究其根源主要是上游生态环境的恶化； 2000年以来北方地区遭受沙尘暴的严重袭击，也说明生态恶化对环境的破坏力之强；另外，植被退化、土地沙化和过度砍伐，使得水土流失加剧等状况，将生态问题推倒了全国关注的前沿。近年来，我国采取了一系列保护和改善生态环境的措施，加大了生态环境建设力度。如2000年国务院颁布的《生态环境保护纲要》和2003年颁布的促进西部开发建设的重要文件都明确提出要建立我国生态保护补偿机制。退耕还林、天然林保护、江河源区保护、生态移民等国家级生态工程的实施，使得我国形成了一些有效的生态管理方式。但在实践过程中，我国在生态保护方面还存在着结构性的政策缺位，如环境资源开发者无偿占有生态资源，对破坏生态的行为也未承担相应责任；环境资源保护者得不到应有的经济奖励，受害者得不到应有的经济赔偿。要解决好这类问题，必须建立生态补偿机制，这是一项十分艰巨和宏大的任务，它需要全社会的共同参与，需要各地方和区域间协调合作，还需要长效的法律制度作为保障，这样才能更好地调整相关利益各方生态及其经济利益的分配关系，促进生态环境保护。生态补偿制度的建立和完善，可以为我国生态环境保护和建设得以长期，稳定实施提供政策支持，是十分关键的一步。
一、生态补偿的内涵
尽管生态补偿已经不是一个新话题，但学术界就其内涵仍未达成共识。最一般地，则将生态补偿理解为一种资源环境保护的经济手段，将生态补偿机制看成调动生态建设积极性，促进环境保护的利益驱动机制、激励机制和协调机制。有学者认为，狭义的生态补偿是指：对人类的社会经济活动给生态系统和自然资源造成的破坏及对环境造成的污染的补偿、恢复、综合治理等一系列活动的总称。广义的生态补偿则还应包括因环境保护而丧失发展机会的区域内的居民进行资金、技术、实物上的补偿政策的优惠，以及为增进环境保护意识，提高环境水平而进行的科研，教育费用的支出。
在综合已有学术研究成果的基础上，笔者认为，生态补偿主要内容应该包括三个方面：一是对生态环境破坏的成本进行补偿；二是通过经济手段将经济效益的外部性内部化；三是对为保护生态环境资源的投入或放弃发展机会的损失的经济补偿。所以可以对生态补偿做这样一个定义，即指国家或社会主体之间约定对损害资源环境的行为向资源环境开发利用主体进行收费或向保护资源环境的主体提供利益补偿性措施 ，并将所征收的费用或补偿性措施的惠益通过约定的某种形式转达到因资源环境开发利用或保护资源环境而 自身利益受到损害的主体以达到保护资源的目的的过程。
二、生态补偿理论基础
（一）环境资源价值理论
根据环境经济学理论，环境资源是有价值的。它包含三个方面的价值：一是固有的自然资源价值，即未经过人类劳动参与的天然产生的那部分价值，它取决于个自然要素的有用性和稀缺性。二是固有的生态环境价值，即自然要素对生态系统的功能性价值，包括维持生态平衡，促进生态系统的良性循环等。三是基于开发利用自然资源的人类劳动投入所产生的价值，其中也包括为了保护和恢复生态环境所需要的人类劳动投入。因此，对于生态环境资源应该有偿使用，即利用生态环境资源应支付相应的补偿。
（二）经济外部性理论
经济外部性理论是生态环境经济政策的重要理论依据之一。经济外部性指某项经济活动给予这项经济活动无关的第三方带来的影响。经济外部性包括外部经济性和外部不经济性两种。根据环境经济学理论，经济外部性应该内部化。具体来说，产生外部不经济性的行为人应该向受害者支付相应的补偿；产生外部经济性的行为人，应该从受益人那里获得相应的补偿。
在环境资源的生产（资源开发造成生态环境破坏所形成的外部成本）和消费（生态环境保护所产生的外部效益）过程中产生的外部性在生产或经营活动中未能得到很好的体现，从而导致了破坏生态环境没有得到相应的处罚，保护生态环境产生的生态效益被他人无偿享用，使得生态环境保护陷入尴尬局面。根据经济外部性理论，这两类经济外部性都应该内部化，实行生态补偿制度就是将经济外部性内部化的有效措施。经济外部性内部化后，就可以纠正生态保护领域中因为经济外部性造成的市场失灵。构建这种外部性内部化的制度，就是生态补偿政策制定的核心目标。
笔者认为，环境资源价值理论和经济外部性理论作为生态补偿的理论基础，提高了环境资源的法律地位，不再把环境资源视为无价值的物，这样能促使企业在进行商品生产时将全面考虑环境资本的消耗。为了降低生态成本，企业必须减少对环境资源的破坏、污染和占有。另外经济外部性理论体现了政府进行环境保护的责任，为国家向环境资源使用者征收一定税费，用于生态补偿提供了理论依据，在一定程度上可以克服市场失灵。
北安市人民法院 刘成江
昆明市城镇房屋装饰改造管理规定
云南省昆明市人民政府
昆明市城镇房屋装饰改造管理规定
（１９９５年１１月８日 昆政复〔１９９５〕５１号）
第一条 为加强昆明市城镇房屋装饰的改造管理，保证装饰质量，确保房屋的整体稳定性，抗震性和结构安全，促进房屋合理有效利用，根据国家有关政策、法规，结合我市实际，制定本规定。
第二条 凡对城镇原有房屋进行扩建、改造和装饰，均适用本规定。
凡使用和居住于同一幢房屋内的各房屋产权人和使用人，均应遵守本规定。
第三条 本规定所称城镇原有房屋，是指昆明市行政辖区范围内已取得城市房屋所有权证书或纳入城市房屋管理范围，已投入使用的房屋。
第四条 本规定所称的改造和装饰，是指因功能需要和为达到一定环境质量，要改变房屋原设计的结构布置和设施，使用装饰材料对房屋的外表和内部进行改造装饰处理的工程活动，包括拆墙打洞、移门改窗、改造厨房和卫生间，增设隔墙和阳台，影响房屋结构和承载能力的工程装饰及改造。
居民住户在不改变房屋结构、不影响房屋安全的前提下对住房进行面层涂料、贴墙纸、铺贴面砖等简易装饰活动不在本办法管理范围之列。
第五条 昆明市房地产管理局是全市城镇房屋安全管理和装饰、改造的行政主管机关。市房屋安全鉴定机构负责市辖四个区城镇房屋的安全鉴定、装饰改造的安全鉴定管理和审批工作，并对市属八县房屋安全鉴定机构进行业务指导和检查。
第六条 市属八县建设或房地产行政主管部门负责县辖区范围内城镇房屋安全和房屋装饰、改造的管理及审批。
第七条 市、县区建筑工程管理部门及其质检机构，是全市城镇房屋装饰、改造工程及其质量监督管理的机关，按市政府的规定负责对四个区和八县的装饰、改造工程的质量检定进行管理。
第八条 市、县房屋安全鉴定管理部门对城镇房屋进行装饰、改造管理时，按物价管理部门核准的收费标准，收取一定的管理费。房屋安全技术检测鉴定费按国家和省的规定收取。
第九条 房屋装饰、改造应遵守下列规定：
一、不得削弱房屋结构整体稳定性和抗震能力；
二、不得影响房屋结构安全和使用功能，按设计标准、规范文明施工；
三、不得自行变更房屋的主体结构（含基础、柱、墙、梁、板、楼梯和屋面结构）和公共设施（如给排水管道、供电设施、气暖设施等）；
四、不得影响相邻住户居住安全和环境，不得损害他人和社会公共利益；
五、严重损坏房屋和局部有险情的房屋，应先修缮加固，达到安全使用，方可装饰；整幢危险房屋，不得再进行装饰；
六、房屋装饰改造，要做到安全适用、经济合理、优化环境，并符合城市规划、消防、供电、环保、给排水、抗震防震等有关规定。
第十条 房屋产权人、使用人，需要进行房屋装饰、改造工程，必须向市、县房屋安全管理部门申请，先进行房屋安全鉴定和批准，然后持房屋安全鉴定书和审批意见，报市、县建筑工程或建设行政管理部门、公安消防、抗震防震管理部门批准，方可实施。
第十一条 房屋使用人装饰改造房屋，必须征得房屋所有权人同意，并签订协议。协议应明确装饰改造范围、修缮、拆迁、补偿等内容。
第十二条 申请房屋装饰改造，应递交以下资料：
一、房屋装饰改造申请书；
二、房屋所有权证和具有法律效力的有关证件（如租赁、协议、证明等）；
三、原房屋建筑结构设计、施工图及其有关技术资料；
四、新装饰改造的初步设计议案和施工图；
五、文化娱乐场所营业用房，还应递交营业执照复印件。
第十三条 房屋装饰改造工程，应进行质量和安全监督。装饰改造工程竣工，必须经房屋安全鉴定、质量监督、公安消防、抗震防震等有关管理部门认定合格，方可投入使用。
第十四条 文化娱乐场所营业用房（含歌舞厅、卡拉ＯＫ厅、餐饮馆、茶社等）的装饰改造，必须严格遵守防火规范和防火安全管理规定，并实行定期房屋安全年检制度，由市、县房屋安全鉴定和公安消防管理部门实施监督检查。
对已营业不符合房屋安全的，由市、县房屋安全和公安消防管理等部门责令其限期停业整改，经验收合格后，方可营业。
第十五条 房屋产权人或房屋使用人，未按本规定办理审批手续和未经房屋安全鉴定，擅自进行房屋装饰改造工程，按违章装饰改造处罚。管理部门有权责令其停工和修复。
房屋产权人或使用人，因装饰改造，损坏毗连房屋，应负责修复或赔偿。
第十六条 未经批准按规定进行装饰改造，擅自拆改房屋结构，影响房屋正常使用和安全的，由房地产行政主管部门和有关主管部门予以通报批评、罚款、责令停工修复、扣收房屋产权证等处罚。造成房屋安全使用事故的，追究责任人法律责任，触犯刑律的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第十七条 房屋安全鉴定单位工作人员，在履行职责中，如滥用职权或玩忽职守，出具的房屋安全使用结论错误，造成房屋安全使用事故或不良后果的，由上级行政主管部门给予行政处分，触犯刑律的，提请司法机关追究刑事责任。
第十八条 本规定由昆明市房地产管理局负责解释并组织实施。
第十九条 本规定自公布之日起施行。