中国证券业协会


关于更新《基金经理证券投资法律知识考试大纲》的通知
各基金管理公司：

根据现行法律法规，协会对2009年4月发布的《基金经理证券投资法律知识考试大纲》（以下简称“《考试大纲》”）内容做了如下更新：

在第五章基金的投资交易中增加了以下内容：熟悉封闭式基金基金份额上市交易条件，掌握询价和申报的约束机制，熟悉网上网下申购参与对象分开的规定，熟悉单一投资者的网上申购上限规定，掌握基金参与股票发行申购的规定，了解创业板股票的发行和上市交易规则，掌握基金投资创业板股票的规定，掌握交易所对网上新股申购包括申购单位、申购上限以及申购限制等规定，掌握交易所对异常交易监控标准和监管措施。

在参考法规目录中去除了三个已失效法规：《银行间债券交易结算规则》，《关于调整证券投资基金认购新股事项的通知》，《深证证券交易所上市开放式基金业务规则》。加入了12个现行法规：《中央国债登记结算有限公司债券交易结算规则》，《深圳交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，《沪市股票上网发行资金申购实施办法》，《资金申购上网公开发行股票实施办法》，《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，《关于证券投资基金创业板上市证券的说明》，《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，《关于修改〈关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知〉的决定》，《财政部、国家税务总局关于对买卖封闭式证券投资基金继续予以免征印花税的通知》，《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》，《证券市场禁入规定》。

《考试大纲》将于2010年实施，具体时间另行通知。



附件：基金经理证券投资法律知识考试大纲


基金经理证券投资法律知识考试大纲.doc
基金经理证券投资法律知识考试大纲

第一章　证券投资基金基本法律知识
熟悉《证券法》的适用范围；熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定；熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。
掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则；掌握基金的运作方式；掌握基金财产的独立性；熟悉基金份额持有人的权利；熟悉基金持有人大会审议决定事项、召集、召开及表决的有关规定；了解基金财产的清算。
了解信托的定义；了解设立信托的条件；了解信托委托人的权利。
了解股份有限公司股份转让的限制性规定；了解公司董事和高级管理人员的禁止行为；熟悉股份有限公司股东大会召开、提案、表决等规定。
了解合同法的基本原则；了解格式合同订立的要求；了解合同的生效时间；了解合同当事人的行为能力与合同的效力；了解合同解释的基本原则；了解合同履行的要求；了解合同终止后当事人的义务。
第二章　基金管理人和基金托管人
了解基金管理人与托管人的关系；熟悉基金管理人运用基金财产应当承担的法律义务；熟悉基金管理人的职责；熟悉基金管理人的禁止性行为；熟悉基金管理人职责终止的情形；
熟悉基金管理公司治理的原则和基本要求；熟悉股东的义务、股东权利的行使与限制；熟悉独立董事制度；熟悉经理层人员的主要职责、督察长的主要职责；熟悉关联交易的管理；了解激励约束机制。
熟悉基金管理公司内部控制的目标和原则；熟悉内部控制的基本要素；掌握投资管理业务控制的要求；了解信息披露控制的要求；熟悉信息技术系统控制的要求；熟悉监察稽核控制的要求；了解基金管理公司反洗钱的客户身份识别、客户身份资料和交易资料保存、大额交易和可疑交易报告等制度。了解基金管理公司固有资金进行投资的条件、限制、程序等的规定；了解风险准备金的来源、计提规则、用途以及不足时的处理措施。
熟悉基金托管人的职责；熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务；熟悉基金托管人的禁止性行为。
第三章　基金从业人员操守
熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定；熟悉基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定；掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定；熟悉基金经理“静默期”的相关规定。
掌握基金份额持有人利益优先原则；掌握投资管理人员基本行为规范的相关规定；熟悉对基金经理频繁变动管理的要求。
掌握基金管理公司聘请投资管理人员的要求；熟悉对基金管理公司投资业务流程、投资授权制度、投资风险控制机制、公平交易制度、信息及保密制度、投资记录和档案管理方面的要求；掌握投资管理人员个人利益冲突的要求；掌握投资管理人员对外活动及言论管理的要求；掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求；掌握投资管理人员通信管理的要求；熟悉投资管理人员出国（境）的要求；熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求；熟悉对投资管理人员合规教育的要求；熟悉代为履行基金经理职责的要求；熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求；熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业道德、频繁变换公司、未能勤勉尽责的监管措施。
掌握基金从业人员投资证券、投资基金的相关规定；掌握基金从业人员持有、买卖、受赠股票的禁止性规定；掌握基金从业人员直系亲属买卖股票报备的相关规定；掌握投资管理人员股权投资的相关规定。
熟悉证券从业人员编造、传播虚假信息的禁止性规定；熟悉对禁止交易行为及时报告义务的规定。
第四章　基金募集、基金份额的销售和交易
熟悉基金合同、基金招募说明书的主要内容；熟悉基金募集的核准条件；熟悉基金募集的过程、期限、募集资金的存管；熟悉基金募集成功的条件及备案程序、基金募集失败的责任。
熟悉基金认购费、申购费、赎回费费率标准的有关规定；熟悉基金份额申购、赎回流程和申购、赎回业务的要求；熟悉开放式基金巨额赎回的规定。
了解基金管理人和基金代销机构的销售业务规范；了解基金宣传材料的种类；掌握制作、分发或公布基金宣传推介材料的规范性标准和禁止性规定；了解基金宣传推介材料的事后报备要求；了解风险提示函的必备内容。
熟悉基金销售适用性的概念、指导原则、基金产品风险评级、基金投资人风险承受能力调查和评价及产品和投资人匹配的基本内容。
了解目前在交易所上市基金的类型、基金份额上市的条件；了解上市基金停牌与复牌的情形和终止上市的情形；了解ETF基金的交易特点。

第五章　基金的投资交易
掌握管理和运用受托资产的独立性原则和公平性原则；熟悉基金投资中应严格遵守法律、法规对投资方向、投资范围、投资比例和流动性要求等的规定；熟悉《证券投资基金法》中规定的禁止投资范围和投资行为；熟悉利益冲突的概念和处理原则；熟悉封闭式基金基金份额上市交易条件。
掌握内幕信息的定义和范围、内幕信息知情人的范围以及内幕交易的具体行为；掌握操纵证券市场的概念和具体的禁止性行为；熟悉短线交易的概念和短线交易收益归入权的规定；掌握禁止利益输送的规定。
掌握证券投资基金的分类标准；掌握基金名称与基金资产投资方向的关系；掌握基金建仓期的要求；掌握单只基金投资一家上市公司发行股票的比例限制，同一基金管理人管理的全部基金投资一家公司发行证券的数量限制，新股申购的比例和数量限制以及其他投资比例限制的具体要求；掌握被动超标的情形及处理要求；掌握关于持股5%以上股东信息披露义务和行为限制的规定；掌握基金托管人关注的异常交易和行为及发现异常交易的处理方式、报告义务。
掌握公平交易制度的适用范围、公平交易制度覆盖的各个环节，投资决策的内部控制、交易执行的内部控制、行为监控和分析评估、报告和信息披露。
熟悉掌握货币市场基金投资的具体规定。掌握货币市场基金的投资范围、货币市场基金投资组合的平均剩余期限、收益分配方式和频率等规定；熟悉货币市场基金的投资组合的比例限制；掌握货币市场基金投资银行存款的规定；熟悉货币市场基金投资短期融资券的规定；熟悉货币市场基金提前支取定期存款的规定。
掌握基金参与证券发行的询价、定价和网上网下申购等有关规定；掌握询价和申购报价的约束机制，熟悉网上网下申购参与对象分开的规定；熟悉单一投资者的网上申购上限规定；掌握股票锁定期和限制期的规定；熟悉股票发行价格的确定、发行失败及处理措施；掌握基金参与股票发行申购的规定；掌握基金投资非公开发行股票等流通受限证券的规定，掌握基金投资资产支持证券、权证的规定；了解创业板股票的发行和上市交易规则，掌握基金投资创业板股票的规定。
熟悉上海证券交易所和深圳证券交易所的交易规则。掌握交易所对网上新股申购包括申购单位、申购上限以及申购限制等规定；掌握交易所对证券买卖的一般规定，对证券竞价交易的规定，大宗交易的交易规则，了解证券交易所对基金和基金管理公司的交易监控，掌握交易所对异常交易监控标准和监管措施；熟悉基金席位交易量分配的原则和比例。
熟悉债券交易的相关规定和结算规则；了解债券回购和买断式回购的规定。
第六章　其他资产管理业务
了解QFII资产托管与证券账户开立的规定；了解QFII投资范围、投资比例限制、信息披露等要求；了解QFII证券交易的委托、境内投资股票的股东权利行使的规定。
了解QDII、对境外投资顾问的资格条件；了解QDII业务的资产托管和证券交易委托的规定；了解QDII投资范围和比例限制、投资证券超比例的减仓调整期、参与逆回购交易的注意事项、参与证券借贷交易时的担保物范围等的要求；了解境外投资顾问的职责。
了解开展特定客户资产管理业务的资格条件；了解针对特定客户资产管理业务建立的专门管理制度；了解开展业务应遵循的原则；熟悉客户委托的初始资产额下限、资产托管、投资范围、参与股票发行申购的金额和数量限制等规定；熟悉管理费、托管费、业绩报酬计提的规定；熟悉了解和评估客户、向客户进行风险揭示的规定；熟悉公平对待和异常交易的监控报告制度、利益冲突规定；了解“防火墙”制度；熟悉从事特定资产管理业务的禁止性行为；了解业务季度报告要求。
了解企业年金基金财产的独立性；了解对企业年金投资管理应遵循的原则、投资范围及其比例、投资情况的定期报告等的规定；了解企业年金书面合同关系的相关者的范围；了解企业年金基金管理机构在宣传、收费等方面禁止性行为的规定及处罚措施。
了解社保基金投资运作的基本原则；了解单个投资管理人管理的社保基金资产投资的范围和比例限制；了解投资管理人向社保基金理事会的报告义务。

第七章 基金信息披露、估值和收益分配
了解公开披露的基金信息的范围；了解公开披露信息的禁止行为；了解基金资产净值、基金份额净值等基金运作信息披露的规定；了解基金份额净值计价错误、基金重大关联交易、基金收益分配等临时信息披露要求；了解基金信息披露的编制和刊登要求；了解基金定期报告的审计要求。
了解基金估值的原则、基金产品估值采用的方法；了解基金估值相关责任的承担、估值或份额净值计价错误的报告义务；了解定期报告中与估值有关的披露事项；了解基金财产相关费用的列支；掌握封闭式、开放式基金分红次数、最低比例、方式等要求。

第八章 监督管理与法律责任
了解证券监督管理机构、中国证券业协会的职责；了解证券监督管理机构履行职责时有权采取的措施；熟悉被检查、调查公司和个人配合证券监督管理机构检查、调查义务的规定。
了解基金管理人、基金托管人违反基金法或者基金合同应当承担的赔偿责任；了解基金管理人、基金托管人以其固有财产承担相应民事赔偿责任的原则；了解民事赔偿责任优先原则；
熟悉证券监督管理机构对公司或个人违法违规行为的行政监管措施和行政处罚措施的种类；掌握“证券市场禁入”的相关规定；熟悉被禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的法律责任的规定。熟悉中国证券业协会对公司或个人违法违规行为的纪律处分措施。
熟悉内幕交易、操纵市场、欺诈客户等行为的法律责任；熟悉内幕交易罪、泄露内幕信息罪的构成；熟悉操纵证券、期货市场罪的构成；熟悉背信运用受托财产罪的构成；熟悉利用未公开信息交易罪的构成；熟悉诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成；熟悉商业贿赂犯罪的规定。


附件：基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录
基金经理证券投资法律知识考试参考法规目录

1 中华人民共和国证券投资基金法★
2 中华人民共和国证券法★
3 基金管理公司投资管理人员管理指导意见（修订）★
4 证券投资基金运作管理办法★
5 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见★
6 证券投资基金销售适用性指导意见★
7 中国证监会关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充规定★
8 货币市场基金管理暂行规定★
9 关于货币市场基金投资等相关问题的通知★
10 刑法修正案（六）、（七）★
11 中华人民共和国公司法
12 中华人民共和国信托法
13 中华人民共和国合同法
14 中华人民共和国反洗钱法
15 证券投资基金管理公司管理办法
16 证券投资基金管理公司治理准则（试行）
17 证券投资基金管理公司内部控制指导意见
18 关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知
19 关于修改《关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知》的决定
20 关于基金管理公司提取风险准备金有关问题的通知
21 证券投资基金托管资格管理办法
22 证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法
23 关于实施《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》有关问题的通知
24 关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知
25 关于发布和实施《基金经理注册登记规则》有关事项的通知
26 关于基金经理证券投资法律知识考试有关事项的通知
27 证券从业人员执业行为准则
28 证券市场禁入规定
29 证券投资基金销售管理办法
30 证券发行与承销管理办法
31 上市公司证券发行管理办法
32 关于发布《托管银行监督基金运作情况报告的内容与格式（试行）》的通知
33 关于货币市场基金投资银行存款有关问题的通知
34 关于规范证券投资基金运作中证券交易行为的通知
35 全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定
36 全国银行间债券市场债券交易规则
37 全国银行间债券市场债券交易管理办法
38 中央国债登记结算有限责任公司债券交易结算规则
39 银行间债券回购业务暂行规定
40 关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知
41 关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知
42 关于货币市场基金投资短期融资券有关问题的通知
43 关于股权分置改革中证券投资基金投资权证有关问题的通知
44 关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知
45 关于切实加强基金投资风险管理及有关问题的通知
46 关于进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知
47 关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知
48 关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知
49 关于做好询价工作相关问题的函
50 关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见
51 关于将国家开发银行等政策性银行发行的债券作为国家债券的通知
52 关于严格执行基金参与新股发行申购等有关投资规定的紧急通知
53 合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
54 关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知
55 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
56 关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》有关问题的通知
57 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法
58 关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定
59 关于实施《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》有关问题的通知
60 企业年金基金管理试行办法
61 关于规范企业年金基金管理服务有关问题的通知
62 全国社会保障基金投资管理暂行办法
63 证券投资基金信息披露管理办法
64 关于证券投资基金执行《企业会计准则》估值业务及份额净值计价有关事项的通知
65 关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见
66 证券交易所基金投资监管工作规程
67 开放式基金通过上交所场内交易业务实施细则
68 上海证券交易所交易规则
69 上海证券交易所证券投资基金上市规则
70 上交所沪市股票上网发行资金申购实施办法
71 深圳证券交易所交易规则
72 深圳证券交易所证券投资基金上市规则
73 开放式基金通过深交所场内交易业务实施细则
74 深圳证券交易所上市开放式基金主交易商业务指引
75 深圳证券交易所上市开放式基金业务指引
76 深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则
77 深交所资金申购上网公开发行股票实施办法
78 深圳证券交易所创业板股票上市规则
79 关于证券投资基金创业板上市证券的说明
80 最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定
81 财政部国家税务总局关于对买卖封闭式基金继续予以免征印花税的通知
82 财政部国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知
注：标注★的为重点参考法规




天津市人民政府


批转市国土房管局市财政局拟定的天津市房屋应急解危专项资金管理办法的通知

津政发〔2010〕17号


各区、县人民政府，各委、局，各直属单位：
　　市人民政府同意市国土房管局和市财政局拟定的《天津市房
屋应急解危专项资金管理办法》，现转发给你们，望遵照执行。
　　
　　
　　　　　　　　　　　　　　　天津市人民政府办公厅　　
　　　　　　　　　　　　　　二〇一〇年四月二十二日

　　　　　　　 天津市房屋应急解危专项资金管理办法
　　第一条　为了进一步完善房屋专项维修资金管理制度，保障
房屋共用部位、共用设施设备的维修和正常使用，维护业主的共
同利益，根据《天津市物业管理条例》等有关规定，结合本市实
际情况，制定本办法。
　　第二条　本市房屋应急解危专项资金的建立、使用和管理等
适用本办法。
　　第三条　本办法所称房屋应急解危专项资金，是指从全市房
屋专项维修资金统一管理产生的增值资金中结转的资金。
　 房屋应急解危专项资金用于已建立房屋专项维修资金的物业
项目共用部位和共用设施设备无法正常使用、危及人身安全等紧
急情况和无法界定受益人时的维修。
　　第四条　全市房屋专项维修资金的增值资金除市财政部门核
定的房屋专项维修资金管理费用外，其余全部转入房屋应急解危
专项资金专户，用于建立物业项目的房屋应急解危专项资金。
　　市房屋维修资金管理中心应当在代理银行开立全市房屋应急
解危专项资金专户。物业项目的房屋应急解危专项资金以项目为
单位设立明细账户。
　　第五条　市国土房管局是全市房屋应急解危专项资金的行政
主管部门，市房屋维修资金管理中心负责全市房屋应急解危专项
资金的统一管理。
　　各区、县房地产管理局负责辖区内物业项目的房屋应急解危
专项资金使用的指导、协调、监管。
　　市财政、审计部门负责对房屋应急解危专项资金的使用和管
理进行监督。
　　第六条　对房屋应急解危专项资金应当按照统一监管、项目
统筹、专款专用、量入为出的原则，在物业项目的房屋应急解危
专项资金的项目明细账户余额内合理申请使用。
　　第七条　物业项目发生以下情形之一的，可以使用该项目的
房屋应急解危专项资金：
　　（一）房屋局部屋面渗漏，外檐脱落，道路破损、塌陷等受
益范围、责任人无法界定的；
　　（二）突发电梯故障、排水管道漏水等影响业主正常使用和
住用安全的；
　　（三）经业主大会同意的其他共用部位、共用设施设备紧急
维修项目。
　　物业服务合同约定应当由物业服务企业承担的维修内容除外。
　　第八条　物业项目的房屋应急解危专项资金按照以下程序申
请、使用：
　　（一）业主委员会或者其委托的物业服务企业根据业主意见，
以书面形式向项目所在区、县房地产管理局提出申请。
　　（二）区、县房地产管理局派人到项目现场查勘、确认后，
出具核实意见，对属于房屋应急解危专项资金维修范围的予以备
案。
　　（三）业主委员会可以委托物业服务企业或者相关管理单位
自行组织维修；也可以委托区、县房地产管理局代修。
　　（四）物业服务企业或者相关管理单位自行选择确定施工单
位组织维修的，区、县房地产管理局应当督促其限期完成。逾期
未实施维修的，由区、县房地产管理局组织代修。
　　（五）工程验收合格后，物业服务企业或者相关施工单位到
市房屋维修资金管理中心办理工程结算。工程费用经业主委员会
确认后，从该项目的房屋应急解危专项资金明细账户中列支。
　　第九条　市房屋维修资金管理中心可以根据应急需要建立紧
急抢修工程施工单位备选库，由企业申请加入。入选备选库的企
业应当具备下列条件：
　　（一）电梯、消防设施、建筑防水等工程相应专业资质等级。
　　（二）固定的专业技术人员和施工队伍。
　　（三）房屋修缮经验和应急排险能力。
　　（四）必要的抢修设备。
　　（五）应急解危维修所需物资。
　　第十条　市房屋维修资金管理中心建立施工单位诚信管理制
度。根据施工单位维修及时率、工程质量以及服务满意度等，定
期调整备选库，实行动态管理，并向社会公布。
　　第十一条　区、县房地产管理局组织代修的，应当从全市备
选库中采取随机抽取的方式确定施工单位。
　　第十二条　物业服务企业或者相关施工单位办理工程结算前，
市房屋维修资金管理中心可以对工程量较大、金额较高的紧急抢
修工程，委托专业机构对维修工程决算进行审核。所需费用从全
市房屋专项维修资金管理费用中列支。
　　第十三条　业主委员会或者其委托的物业服务企业应当在工
程结算后向业主公布房屋应急解危专项资金的使用情况。
　　第十四条　未成立业主委员会的物业项目，可以由居民委员
会或者村民委员会负责物业项目房屋应急解危专项资金的申请和
使用。
　　第十五条　未建立房屋专项维修资金或者房屋专项维修资金
余额不足的物业项目，业主委员会或者居民委员会（村民委员会）
应当根据业主大会的决定组织业主补建。补建后，应当按照规定
建立该项目的房屋应急解危专项资金。
　　第十六条　利用物业项目共用部位和共用设施设备从事经营
活动收取的相关收益，可以按照业主大会决议补充该项目的房屋
应急解危专项资金。
　　第十七条　本办法自2010年7月1日起施行，2015年6月30日
废止。
　　
　　附件：1.房屋应急解危专项资金使用申请表
　　　　　2.维修工程验收报告
　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　天津市国土资源和房屋管理局
　　　　　　　　　　　　　　　　　天津市财政局
　　　　　　　　　　　　　　 二○一○年三月十六日



主题词：城乡建设 房屋 维修 资金 办法 通知





附件1





房屋应急解危专项资金使用申请表

项目名称


坐落地点
区（县）　 　道（路、街） 号

联系人

联系电话


紧急抢修工程内容：



预计发生费用： 元； 项目的应急解危专项资金余额： 元。

维修方式：自行维修 □ 维修时限： 天

维修单位：

区县房地产管理局代修□



物业服务企业（其他管理单位）：

业主委员会（居委会或村委会）主任签字：



年 月 日（盖章）



区县房地产管理局查勘确认情况：



工程预算：

查勘人签字： 施工单位负责人签字：

年 月 日（盖章）

区县房地产管理局意见：





负责人签字：

年 月 日（盖章）
























第一联 区县房地产管理局留存



第二联 业主委员会、居民委员会或者村民委员会留存



第三联 市房屋维修资金管理中心留存







附件2

维修工程验收报告

工程名称

工程地点


开工日期

竣工日期


工程决算

工程验收时间


验收结论：

施工单位意见：





负责人签字：



年 月 日（盖章）

物业服务企业（其他管理单位）意见：







负责人签字：



年 月 日（盖章）
业主委员会（居委会或村委会）意见：







主任签字：



年 月 日（盖章）

区县房地产管理局意见：





负责人签字：



年 月 日（盖章）