论担保物权的强制执行

肖建国
　　一、担保物权可以直接通过执行程序实现

　　对于担保物权，债权人能否不经诉讼程序而直接申请法院强制执
行？这一问题曾经困扰过司法实践，理论界也有争论，2000年12月最
高人民法院《关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》
第一百三十条似乎否定了这种可能。该条规定，在主合同纠纷案件中，
对担保合同未经审判，人民法院不应依据对主合同当事人所作出的判
决或裁定，直接执行担保人的财产。依该条的精神，主合同与担保合
同系两个不同的合同纠纷，是具有不同诉讼标的的两个诉，二者泾渭
分明，不能相互替代。按此，债权人要申请执行担保人的财产，必须
先就担保合同提起诉讼，并取得对担保人的胜诉判决，以此为根据申
请强制执行。

　　应当说，最高法院的上述解释，注重当事人基本的诉讼程序保障，
将主合同与担保合同纠纷视为两个不同的合同之诉，这一思路值得称
道。若该解释的范围限于保证这一担保方式，则具有普遍性，但问题
在于，若扩大到担保物权，则只有在当事人双方对担保合同发生争议
时才有提起诉讼的必要。

　　笔者认为，抵押权、质押权、留置权等担保物权的实现，债权人
原则上可以直接申请法院强制执行所担保之物。理由如下：

　　１．从担保物权的性质看，担保物权是一种物权，权利人可直接
对物的价值加以支配并排除其他一切人的干涉，而不须借助义务人的
给付行为，即使不占有担保标的物的抵押权，抵押权人也是以控制抵
押物的价值并得以从中受偿为目的的。债权人请求法院以拍卖担保物
实现权利，正是将物权转化为法院对标的物实施的强制执行行为，仍
然属于债权人对担保物价值直接取偿的一种表现，而勿须依靠义务人
来实施某种行为。

　　事实上，我国担保法承认担保物权的物权性。以抵押权为例，担
保法第五十三条规定：“债务履行期间届满抵押权人未受清偿的，可
以与抵押人协议以抵押物折价或者以拍卖、变卖该抵押物所得的价款
受偿；协议不成的，抵押权人可以向人民法院提起诉讼。”依此规定，
债权人实现抵押权有三种途径：一是协商以抵押物折价，二是提起诉
讼，三是拍卖、变卖。在抵押权人与抵押人协商以抵押物折价不成时，
抵押权人可以行使抵押权，单方决定将抵押物拍卖或变卖（当然，拍
卖或变卖须依法定程序进行）。当抵押物不在抵押权人控制之中时，
抵押权人可以申请法院强制执行。只有在抵押合同本身成为双方争执
的对象时才能向人民法院起诉。

　　有一种观点主张，担保法第五十三条只规定了实现抵押权的两种
方式，即协商和诉讼。无论以抵押物折价，还是以拍卖、变卖该抵押
物所得的价款受偿，当事人都必须先进行协商，协议不成的，抵押权
人可以向人民法院提起诉讼。这种解释，把协商视为实现抵押权的必
经程序，应当说与抵押权的本质特性背道而驰。抵押权人有权直接处
分抵押物，此乃担保效力的表现，亦系抵押权的应有之义。只要不属
黑龙江省人民政府


关于加强废钢铁管理的规定
黑龙江省人民政府



废钢铁是国家统配物资，是炼钢、铸造、中小农具和五金产品生产的重要原材料。但由于管理不善，使用不当，浪费、外流的现象比较严重。为充分回收和合理利用我省的废钢铁资源，加强对钢铁的统一管理，特作如下规定：
一、废钢铁的回收经营
全省的废钢铁由物资、供销两个部门回收、经营，其它单位或个人不得经营。物资、供销部门回收的废钢铁计为交售单位的上交任务。物资和供销部门回收的废钢铁要严格按各级计划部门的分配计划供货，不得自行销售或加工、串换钢材。违者由工商行政管理部门没收其全部收入。
计划、工商行政管理、公安、物价、物资和供销部门，要对城乡现有的集体、个体收购站（点）进行一次整顿。对持有公安部门特许证和工商行政管理部门营业执照的守法户，准许其继续收购，但其收购业务须归物资或代销部门领导和管理。否则，要收缴特许证和营业执照；违法的要
吊销特许证和营业执照。并视情节进行查处。无证收购的要坚决取缔。凡是归物资、供销部门管理的集体、个体收购站（点），只许收购散存在群众手中的生活器皿、废旧工具、农具和自行车、人拉车等零部件，不准收购企业、单位的生产性废钢铁和其它金属。集体、个体收购的废钢铁一
律交售给所属的物资或供销收购站，不得自行出售。
凡是国营（包括中央和省直属、直供单位，下同）、集体企事业单位产生的废钢铁，按计划留用、上调后，多余的要交给当地回收部门，不得转卖其它单位和个人。国营、集体企业也不准自行设点，到处收购，违者由工商行政管理部门进行查处，农村个人自有的生活器皿、废旧工具、
农具和自行车、人拉车等零部件可以在集市上出售，互通有无，调剂余缺。其它废钢铁不准进入集市贸易。所有收购单位都不准从个人手中收购生产性废钢铁及铁路设备器材，违者由工商行政管理部门进行处理，情节严重的公安部门要给予治安处罚，直到追究刑事责任。
二、合理利用废钢铁资源
本着先利用后回炉的原则，凡是能直接利用的要挑选利用，原有的供应渠道不变。各钢铁生产、铸造企业不准用可以炼钢、铸造的废钢铁炼铁。各地回收的钢铁屑，在安排好轻工市场需用后，对于多余的、不能加工压快的，可供给持生产许可证的钢铁生产炼铁。擅自处理的除追究领导
责任外，工商行政管理部门要没收所产的生铁，交当地计经委处理。
各级政府要对已建成投产的小工频炉、小电炉、小轧机进行整顿。拟保留的企业由当地经委（计经委）上报省冶金厅审查，并经省计经委同意后，由省冶金厅发给生产许可证，工商行政管理部门凭生产许可证审批营业执照。否则，不准生产，电力部门不得供电，物资部门不得供应原材
料。擅自生产的，工商行政管理部门要收缴购入的废钢铁和生产的产品，并没收其全部销售收入。同时，每生产一吨钢锭（坯）或钢材，由省物资局扣减有关部门或行署、市、县一吨钢材指标。正在建设和准备建设的小工频炉、小电炉、小轧机要一律停下来。
三、废钢铁的加工串换
各行署、市、县在完成国家和省废钢铁上交任务的前提下，允许利用自有废钢铁资源，加工串换钢材或其它生产建设用物资。加工串换工作，市、县属单位由各行署、市、县统一组织；省直属、直供企业由主管部门统一组织，报省物资局汇总审查后，报省计经委批准。各钢铁企业应凭
省的批件承办加工串换钢材业务。对于未经批准擅自与钢厂加工串换钢材的，均按钢厂实收数量抵交省的上交任务，或由省物资局扣减其相同数量的钢材供应指标。
集体、个体废钢铁收购站（点）不得利用收购的废钢铁加工串换钢材或其它物资。各生产单位也不准为其加工或与其串换，更不准收购他们的废钢铁。违者除罚没全部废钢铁或加工串换的产品交当地计经委处理外，还要对双方处以罚款。
四、废钢铁的运输
废钢铁运输，由省计经委统一管理。凡是通过铁路、公路和内河航运运往省内外的废钢铁，必须有国家及省上交、调拨计划，省批准加工串换钢材或其它物资的证件和手续。各单位运输废钢铁均由各地、市计委审查盖章。属于上交国家和省的废钢铁，分别由省物资和供销部门的回收公
司汇总，统一报省计经委审批；属于其它方面的，经地市计委审查盖章后，直接到省计经委审批。经铁路整车运输的，一律凭加盖“黑龙江省计划经济委员会废旧金属运输专用章”的月份要车计划表办理托运；公路、内航和铁路零担运输，凭加盖“黑龙江省计划经济委员会废旧金属运输专
用章”的黑龙江省废金属零担运输证明单办理托运和放行；在行署、市区域内的公路运输，可凭行署、市计委的废金属运输证明办理托运和放行。其它单位的印章和运输证明一律无效。
由国家直接下达废钢铁回收上交计划的二十七个部门的直属、直供单位上交的废钢铁，除委托地方代收代交部分外，凭国家物资局或东北金属回收管理处的废钢铁调令、签证合同到省计经委办理运输手续。国家各部门系统内企业之间调剂、调拨和加工串换钢材或其它废钢铁，凭企业主
管部门或东北金属回收管理处的调拨计划、调令、签证合同，到省计经委办理运输手续。但运出省外的，除加工设备部件外，原则上不予办理。
由省直接安排有关部门上交的废钢铁的运输手续，由代收、代交单位按规定办理。
为防止废钢铁资源外流，公路、航运管理部门，工商行政管理部门和废钢铁管理部门要在界内公路上，特别是在出省的公路上设置检查站，严格检查来往车辆，对无合法手续运输废钢铁车辆要一律扣押，其废钢铁由供地计委指定的回收单位按国家规定价格收购。全部价款以罚没收入形
式交当地财政。检查站所需部分管理费、购置必要的设备以及对揭发检举人员进行奖励等费用，由收缴罚没款的当地财政部门根据实际需要从罚没款中适当给予补助。
省内各单位（包括国家直属、直供单位）运输废旧有色金属，要经当地计经委审查盖章，按本规定的审批范围、程序办理运输手续。无合法手续运输的废旧有色金属，各检查站要一律扣押，并按没收废钢铁的办法进行处理。铁路各站要加强对集装箱的检查，发现用集装箱偷运废旧有色
金属的，各站要就地扣押并交当地计委指派回收部门按国家规定价格收购。全部价款以罚没收入形式交当地财政。对于检查发现非法运输废旧有色金属的单位和个人，由收缴罚没款的当地财政部门视情况给予适当奖励。




1986年6月3日